395.下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()
A. 基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B. 基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C. 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D. 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
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308.在下行标准差计算中,目标收益率可以是()。Ⅰ.风险收益率Ⅱ.无风险收益率Ⅲ.自定义目标收益率Ⅳ.区间平均收益率
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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222.下列有关另类投资的说法中,正确的是()。Ⅰ.另类资产包括如自然资源、基础设施、长短仓、外汇和知识产权等Ⅱ.股票、债券等属于另类投资的对象Ⅲ.另类投资的“另类”既可以体现在投资标的和投资策略上,也可以体现在投资的组织形式上Ⅲ.黄金投资、碳排放权交易也属于另类投资的方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
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414.下列不属于基金客户服务原则的是()。
A. 客户至上原则
B. 效率第一原则
C. 有效沟通原则
D. 专业规范原则
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55.( )既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A. 主动型基金
B. 上市开放式基金
C. 在岸基金
D. QDII基金
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31.封闭式基金和开放式基金区别不包括()
A. 法律主体资格不同
B. 份额限制不同
C. 价格形成方式不同
D. 激励约束机制和投资策略不同
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267.关于资本市场线,以下描述错误的是()
A. 切点投资组合就是市场投资组合
B. 资本市场线是无风险利率点与有效前沿的切点
C. 资本市场线与有效前沿的切点是一个不含无风险资产的组合
D. 市场组合由投资者的偏好决定
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375.以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是()
A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B. 网点较多,便于传统客户交易买卖
C. 客户经理专业水平相对较高,服务也较好
D. 主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
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39.基金市场的参与主体不包括( )。
A. 中国银行。
B. 基金当事人。
C. 基金市场服务机构。
D. 基金监管机构和自律组织。
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292.下列关于指令驱动市场的说法中,正确的有()。Ⅰ.指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格.卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易Ⅱ.指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ.价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格Ⅳ.指令驱动市场上,指令是交易的核心,交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令,经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统,交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令,直至完成交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
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