A、 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
B、 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
C、 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
D、 向董事会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
答案：D
A、 组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施
B、 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
C、 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
D、 向董事会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
答案：D
A. 英国
B. 法国
C. 美国
D. 荷兰
A. 利润表反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果
B. 利润表揭示企业财务状况发生变动的直接原因
C. 利润表是一个静态报告
D. 利润表反映企业在一定时间的业务经营状况
A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 专业审慎
D. 利益至上
A. 必然性,即信息内容确定必然会在未来发生。
B. 来源可靠性,即信息来自内部人如上市公司的董事监事高级管理人员等。
C. 未公开信,即信息尚未公开。
D. 重要性及信息。一旦公开,会对证券价格产生重大影响。
A. 在SML线上方的点
B. 在SML线下方的点
C. 在SML线上的点
D. 在资本市场线上
A. 橡胶。
B. 原油。
C. 大豆。
D. 商铺。
A. 基金份额的销售
B. 基金会计核算和信息披露
C. 基金份额的注册登记
D. 基金资产的估值
A. 价格与净值同比例下降时,折价率也下降
B. 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C. 市场价格低于份额净值时,为折价交易
D. 市场价格高于份额净值时,为溢价交易
A. 标的股票
B. 股票价格
C. 转换价格
D. 转换期限
A. 基金合同期限为3年以上
B. 基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C. 封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30至11:30,13:00至15:00
D. 遵从“价格优先、时间优先”的原则
