456.合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

B. 中国银监会

C. 中国证监会

D. 基金管理公司所在地的中国证监会派出机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 当前时刻。当前时刻。

B. 当前时刻。未来某一时刻。

C. 未来某一时刻。当前时刻。

D. 未来某一时刻。未来某一时刻。

A. 5%.

B. 10%.

C. 15%.

D. 20%.

A. 中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人

B. 注册在境内的法人

C. 虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民

D. 境内公民

A. 不得欺诈客户。

B. 不得从事与投资人利益相冲突的业务。

C. 不得进行内幕交易和操纵市场。

D. 不得进行不正当竞争。

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

B. 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意

C. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种

D. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 相比被动型基金,主动型基金通常费用更低廉。

B. 相比被动型基金,主动型基金通常更便于投资监控。

C. 跟踪指数的ETF是典型的追求超越市场业绩表现的资金。

D. 被动型基金一般不追求超越市场的业绩表现。

A. 现值

B. 年利率

C. 年金

D. 年限