A、 管理架构与职责分工；管理政策与工作流程
B、 客户范围及关联客户认定标准
C、 风险暴露计算方法；内部限额与监督审计
D、 统计报告及信息披露要求。
答案：ABCD
解析：《商业银行大额风险暴露管理办法》第三十条商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括：（一）管理架构与职责分工；（二）管理政策与工作流程；（三）客户范围及关联客户认定标准；（四）风险暴露计算方法；（五）内部限额与监督审计；（六）统计报告及信息披露要求。
A、 管理架构与职责分工；管理政策与工作流程
B、 客户范围及关联客户认定标准
C、 风险暴露计算方法；内部限额与监督审计
D、 统计报告及信息披露要求。
答案：ABCD
解析：《商业银行大额风险暴露管理办法》第三十条商业银行应根据本办法制定大额风险暴露管理制度，定期对制度开展评估，必要时应及时修订。制度内容应至少包括：（一）管理架构与职责分工；（二）管理政策与工作流程；（三）客户范围及关联客户认定标准；（四）风险暴露计算方法；（五）内部限额与监督审计；（六）统计报告及信息披露要求。
A. 余额3250万元
B. 余额1000万元
C. 缺口1000万元
D. 余额2250万元
解析：特定时段内的流动性缺口计算公式为：特定时段内的流动性缺口＝最好情景的概率×最好状况的预计头寸剩余或不足＋正常情景的概率×正常状况的预计头寸剩余或不足＋最坏情景的概率×最坏状况的预计头寸剩余或不足。因此该商业银行预期在短期内的流动性余缺为：5000×25％＋3000×50％－2000×25％＝2250（万元
解析：《山西省农商银行信用风险监测预警管理办法（试行）》第四十条明确,风险信号根据风险程度由高到低，分别标识为红色、橙色、黄色、提示四个等级。
A. 计提资本金
B. 计提损失准备金
C. 购买保险
D. 增资扩股
解析：商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润方式应对和吸收预期损失；利用资本金应对非预期损失；对于规模巨大的灾难性损失，如地震、火灾等，可通过购买商业保险转移风险
解析：如果资产组合中各资产存在相关性，则风险分散的效果会随着各资产间的相关系数有所不同。假设其他条件不变，当各资产间的相关系数为正时，风险分散效果较差；当相关系数为负时，风险分散效果较好。
A. 我国中央政府和中国人民银行
B. 评级AA-（含）以上的国家或地区的中央政府和中央银行
C. 国际清算银行及国际货币基金组织
D. 其他经国务院银行业监督管理机构认定可以豁免的交易主体。
解析：《商业银行大额风险暴露管理办法》第十三条商业银行对下列交易主体的风险暴露不受本办法规定的大额风险暴露监管要求约束：（一）我国中央政府和中国人民银行（二）评级AA-（含）以上的国家或地区的中央政府和中央银行；（三）国际清算银行及国际货币基金组织；（四）其他经国务院银行业监督管理机构认定可以豁免的交易主体。
解析：《银行保险机构关联交易管理办法》第二十八条银行机构不得为关联方的融资行为提供担保（含等同于担保的或有事项），但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。
A. 柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户
B. 管库员单人出入库房
C. 客户利用虚假挂失诈骗资金
D. 现金库房、ATM密码未及时更换
E. 在空白有价单证、重要空白凭证上预先加盖印章
解析：五项均属于柜面业务操作风险示例，客户利用虚假挂失诈骗资金为操作风险中的外部欺诈
A. 层级和类别
B. 部门和网点
C. 各类别风险
D. 管理要求
解析：《中共山西农村商业联合银行股份有限公司委员会关于推进全面风险管理加强风险管理队伍建设的意见》县级机构要参照省农商行风险管理制度及要求，按照层级和类别，针对各维度、各环节制定具体的风险管理制度，堵塞风控漏洞，弥补内控缺陷，将风控措施进一步细化、规范化、标准化和统一化
A. 管理能力和行业地位
B. 突发事件应对能力
C. 技术实力和服务质量
D. 财务稳健性
E. 风险控制系统
解析：商业银行在进行外包活动时还应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括：管理能力和行业地位；财务稳健性；经营声誉和企业文化；技术实力和服务质量；突发事件应对能力；对银行业的熟悉程度；对其他商业银行提供服务的情况；商业银行认为重要的其他事项；外包活动涉及多个服务提供商时，应当对这些服务提供商进行关联关系的调查
A. 最低资本要求
B. 储备资本和逆周期资本要求
C. 系统重要性银行附加资本要求
D. 第二支柱资本要求
解析：《商业银行资本管理办法》资本充足率监管要求包括最低资本要求、储备资本和逆周期资本要求、系统重要性银行附加资本要求以及第二支柱资本要求。
