A、 “了解你的客户”原则
B、 注重效率原则
C、 综合施策原则
D、 注重实效原则
答案:ACD
A、 “了解你的客户”原则
B、 注重效率原则
C、 综合施策原则
D、 注重实效原则
答案:ACD
A. 网点设置专用库房或保险柜,监控全覆盖
B. 柜员使用库箱保管,临时离岗及时上锁,营业日终换人复核无误后同现金双人装箱入库保管
C. 按号码顺序使用,不得跳号,不得预先加盖印章
D. 属银行签发的票据,严禁由客户签发;属客户签发的,严禁银行代签
E. 自动销号的凭证必须由系统自动销号,手工销号的必须及时销账
A. 获得
B. 读取
C. 收集
D. 核验
A. “暂停服务”摆牌
B. “请您稍候”摆牌
C. 不用放置任何摆牌
D. 遮挡帘
A. 了解你的客户
B. 了解你的业务
C. 账户实名制
D. 业务复核制
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
A. 对可疑交易报告所涉客户机交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B. 提升客户风险等级,并根据相关制度规定采取相应的控制措施
C. 经机构高层审批采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
E. 向相关金融监管部门报告
F. 空
A. 每天
B. 每周
C. 每月
D. 每年