A、 事前指标只与组合在当前的持仓状况相关,与组合在历史上的持仓无关
B、 评价组合的历史表现通常使用事后指标,而事前指标无法预测投资组合的未来绩效
C、 事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
D、 方差是典型的事后指标,不能作为事前指导使用
答案：A
解析：解析:事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。方差不能作为事前指标说法比较绝对,因为通过历史数据衡量出来的方差指标也同样可以用来衡量未来风险;而事前指标衡量未来情况确实与当前持仓有关于历史持仓无关。
A、 事前指标只与组合在当前的持仓状况相关,与组合在历史上的持仓无关
B、 评价组合的历史表现通常使用事后指标,而事前指标无法预测投资组合的未来绩效
C、 事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
D、 方差是典型的事后指标,不能作为事前指导使用
答案：A
解析：解析:事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。方差不能作为事前指标说法比较绝对,因为通过历史数据衡量出来的方差指标也同样可以用来衡量未来风险;而事前指标衡量未来情况确实与当前持仓有关于历史持仓无关。
A. I、II、III、IV
B. III、IV、V
C. I、II、IV、V
D. I、III、IV、V
解析：解析:沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,极大地活跃了人民币资本市场。其重要意义表现为以下四个方面:(1)剌激人民币资产需求,加大人民币交投量。与 QDII、QFII不同的是,沪港通的双向交易均以人民币作为结算单位,这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下坚实的基础。(2)推动人民币跨境资本流动。当前中国资本账户尚未完全开放,投资渠道的匮乏严重地制约了境外资本投资于人民币资产。沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票,这种方式增加了境外人民币资本的投资品种,扩展了投资渠道。(3)构建良好的人民币回流机制。人民币国际化要求人民币具备良好的流动性。一方面港股通为国内人民币提供了收益更高的投资出路,另一方面沪股通又为人民币创造了回流渠道。境内与境外资本流动性的加强,为人民币注入了新鲜活力。这种闭合回路式的资本流动设计,保障了人民币资本账户渐进有序的开放。(4)完善国内资本市场。沪港互通机制构建,将倒逼内地资本市场制度进行改革,形成更加完善的监管、交易制度。继沪港通、深港通后,债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展,也是中国扩大金融市场特别是银行间债券市场开放的有力举措。
A. 事前指标只与组合在当前的持仓状况相关,与组合在历史上的持仓无关
B. 评价组合的历史表现通常使用事后指标,而事前指标无法预测投资组合的未来绩效
C. 事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
D. 方差是典型的事后指标,不能作为事前指导使用
解析：解析:事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。方差不能作为事前指标说法比较绝对,因为通过历史数据衡量出来的方差指标也同样可以用来衡量未来风险;而事前指标衡量未来情况确实与当前持仓有关于历史持仓无关。
A. 上升
B. 不变
C. 下降
D. 不确定
解析：解析:实际利率=名义利率-通货膨胀
A. 汇率风险属于信用风险
B. 汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响
C. QDII基金投资受汇率影响较普通基金更大
D. 汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性回答正确 得1分
E. D.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性回答正确 得1分
解析：解析:汇率风险属于市场风险。
A. 剩余期限1年内的AAA级企业债
B. 剩余期限1年内的政策性金融债
C. 1年内银行定期存款
D. 剩余期限1年内的可转换债券
解析：解析:货币市场基金不得投资可转换债券
A. 普通股股东一般按照其持股比例享有投票权
B. 优先股股东一般按照其持股比例享有投票权
C. 通常债券持有者对公司事务没有投票权
D. 通常公司债权方对公司事务没有投票权
解析：解析:优先股一般情况下不享有表决权,获得固定股息,以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权。
A. A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请
B. A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像
C. A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理
D. A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品回答正确 得1分
E. D.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品回答正确 得1分
解析：解析:普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
A. 投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例
B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. 久期、β系数和投资对象的信用评级
D. 投资组合平均剩余期限,平均剩余存续期,浮动利率债券投资情况
解析：解析:衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。
A. 远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度
B. 期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能
C. 远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约
D. 远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险小
解析：解析:远期合约的履行没有保证,当价格变动对其中一方有利时,交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约,因此远期合约的违约风险会比较高。
A. 在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零
B. 某一天基准组合的收益率为53%,指数基金的收益率为52%,则跟踪偏离度为-01%
C. 跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
D. 由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一
解析：解析:即便是完全复制,由于交易费用和流动性成本的影响,也不可能做到跟踪误差为零,故A错误。
