73 、关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()I.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率;II.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用;III.后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用;IV.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率(单选题,1分)

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64 、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。I.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;II.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;III.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规(单选题,1分)

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25 、在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包括( )。(单选题,1分)

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

13 、某基金在持有期为1年、置信水平为95%的情况下,所计算的风险价值为-2%,则( )。(单选题,1分)

A、该基金是1年内95%的置信水平下,损失不超过-2%

B、该基金的最大回撤为2%

C、该基金对市场的敏感系数为2%

D、该基金标准差为-2%

答案：A

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32、关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。

A. 调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

B. 调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据

C. 调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据

D. 调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据

解析：解析:基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

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98、关于可转债的赎回权,以下说法正确的是( )。

A. 发行人通过董事会决议后可以行使赎回权

B. 持有人在转债跌破面值时行使赎回权

C. 发行人在约定赎回条件被触发时可行使赎回权

D. 持有人在股价下跌时行使赎回权

解析：解析:发行企业有权在约定的条件触发时按约定价格赎回的权利

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22、关于金融期货,以下表述错误的是( )。

A. 金融期货交易是非标准化交易

B. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

C. 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D. 金融期货是一种风险管理工具回答正确得1分

E. D.金融期货是一种风险管理工具回答正确得1分

解析：解析:金融期货交易属于标准化交易。

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3、下列关于个人投资者的表述错误的是( )。

A. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响

B. 个人投资者的家庭负担越重,投资者越偏向稳健投资策略

C. 投资需求主要由个人需求决定,和个人家庭状况没有关系

D. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分

解析：解析:个人投资者的家庭状况(例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数量和健康状况)也会影响其投资需求。家庭负担越重,则可投资的资源越少,投资者越偏向于稳健的投资策略。

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98 、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税,表述正确的()。(单选题,1分)

A. 机构投资者从基金分配中获得的收入,暂免所得税

B. 内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配得到的收益,暂免征所得税

C. 机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,暂免征所得税

D. 内地企业投资者通过基金互认买卖基金份额取得的差价收入,暂免征所得税

解析：解析:机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税;机构投资者从基金分配中获得的收入,不不征收企业所得税。对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得,计入其收入总额,依法征收企业所得税。对内地企业投资者通过基金互认从香港港基金分配取得的收益,计入其收入总额,依法征收企业所得税。

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40、基金从业人员执业活动中,禁止的行为是( )。

A. 保守商业秘密,不为自己或他人牟取不正当利益

B. 在宣传材料中,使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

C. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

D. 不明示、暗示他人从事内幕交易活动

解析：解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健„“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长„“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

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12 、关于基金的分红方式,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 基金份额持有人可以选择修改分红方式

B. 货币基金只能选择分红再投资

C. 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资

D. 封闭式基金可选择分红再投资

解析：解析:封闭式基金只能采用现金分红。

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A. I、II、III

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

解析：解析:基金管理人会针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率。目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准。在基金份额认购上存在两种收费模式:前端收费模式和后端收费模式。前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。

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A. I、III、IV

B. II、III

C. I、III、IV

D. I、II、IV

解析：解析:基金管理公司的财务人员与基金会计属于不同岗位,基金会计任职人员应具备基金会计知识和分析能力。

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25 、在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包括( )。(单选题,1分)

A. 基金托管人

B. 召集持有人大会的基金份额持有人

C. 基金管理人

D. 基金注册登记机构