A、 基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、 后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、 基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、 对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用
答案:A
解析:解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费。
A、 基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、 后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、 基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、 对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用
答案:A
解析:解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费。
A. 公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务
B. 认真谨慎写调研报告
C. 依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
D. 路演时不对所在公司及行业进行随意评论,谨慎发言
解析:解析:忠诚,是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。尽责,是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,勤勉履行岗位职责。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。忠诚廉洁要求基金从业人员不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。勤勉尽责要求基金从业人员应当秉持勤勉的工作态度,爱岗敬业,恪尽职守,严谨务实,做好本职工作。
A. 另类投资产品与产品证券相关性较高
B. 另类投资能获取多元化的收益并分散风险
C. 另类投资多采取多杠杆模式运作
D. 另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息回答正确 得1分
E. D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息回答正确 得1分
解析:解析:另类投资与传统证券投资产品相关性低。
A. 只有非系系统性风险,没有系统性风险
B. 系统性风险和非系统性风险均被完全分散
C. 既有系统性风险,也有非系统性风险
D. 只有系统性风险,没有非系统性风险
解析:解析:资本市场线的风险运用总风险σ标准差来衡量,而总风险为系统性风险和非系统性风险。
A. 财务报表
B. 股价
C. 成交量
D. 涨跌幅回答正确 得1分
E. D.涨跌幅回答正确 得1分
解析:解析:技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。
A. 该基金当年可供分配利润等于期末未分配利润
B. 该基金当年可供分配利润低于期末未分配利润
C. 该基金当年可供分配利润高于期末未分配利润
D. 无法判断该基金当年可供分配利润和期末未分配利润孰高回答正确 得1分
E. D.无法判断该基金当年可供分配利润和期末未分配利润孰高回答正确 得1分
解析:解析:如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)。
A. 自然人不能成为专业投资者
B. 社会保障基金属于专业投资者
C. 证券公司属于专业投资者
D. 经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者
解析:解析:符合金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有2年以上证券、基金等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资等的自然人为专业投资者,故A错误。
A. 赎回2000万份,申购1500万份;通过基金转换转出1300万份,转入700万份
B. 赎回1000万份,申购100万份;通过基金转换转出800万份,转入900万份
C. 赎回1500万份,申购1300万份;通过基金转换转出1800万份,转入900万份
D. 赎回700万份,申购100万份;通过基金转换转出1500万份,转入1000万份
解析:解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总额的10%(即1亿份的10%为1千万)时,为巨额赎回。净赎回申请=赎回申请-申购申请+转出申请-转入申请,选项B的净赎回申请=1000-100+800-900=800万<1000万,故B未构成巨额赎回。
A. 风险与合规控制
B. 确定基金经理人选
C. 形成投资策略
D. 构建投资组合
解析:解析:基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。
A. 夏普比率
B. 詹森阿尔法(α)
C. 特雷诺比率
D. 信息比率
解析:解析:信息比率( information ratio,IR)计算公式与夏普比率类似,但引入了业绩比较基准的因素,因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。
A. 指数型基金
B. 偏债型基金
C. 股债平衡型基金
D. 偏股型基金
解析:解析:根据资产配置不同混合型基金分为:偏股、偏债、股债平衡、和灵活配置型基金。