A、 I、III、IV
B、 I、II、IV
C、 I、II、III、IV
D、 I、II、III
答案：C
解析：解析:符合以下条件之一的为专业投资者:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(OFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③ 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人:① 金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于 50 万元;② 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。上述金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
A、 I、III、IV
B、 I、II、IV
C、 I、II、III、IV
D、 I、II、III
答案：C
解析：解析:符合以下条件之一的为专业投资者:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(OFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③ 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人:① 金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于 50 万元;② 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。上述金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
A. 9万元
B. 101万元
C. 10万元
D. 99万元
解析：解析:净认购金额=认购份额×基金份额面值=100,000×1=100,000元;认购金额=净认购金额×(1+认购费率)=100,000×(1+1%)=101,000元。
A. 相关系数
B. 方差
C. 中位数
D. 均值
解析：解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A. 6个月
B. 9个月
C. 1个月
D. 3个月
解析：解析:3个月。
A. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性
B. 黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性
C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性
D. 场外货币基金和场内货币基金,基金业绩不具备可比性
解析：解析:同类基金可进行业绩比较,而不同类型基金业绩不具备可比性。
A. 购买力风险
B. 操作风险
C. 流动性风险
D. 商业风险
解析：解析:风险包括商业风险、操作风险、合规风险和投资风险,其中,投资风险包括市场风险、流动性风险和信用风险,市场风险又细分为政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、汇率风险和购买力风险。
A. 上升;减少
B. 下降;没有影响
C. 下降;减少
D. 上升;增加
解析：解析:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。
A. 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域中的体现
B. 投资者权益保护是营造一个公正的环境,给客户提供相近的回报
C. 权益保护教育是市场化的要求
D. 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
解析：解析:投资者权益保护是营造一个公正的政治、经济、法律环境,在此环境下,每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助,故B错误。
A. 赎回2000万份,申购1500万份;通过基金转换转出1300万份,转入700万份
B. 赎回1000万份,申购100万份;通过基金转换转出800万份,转入900万份
C. 赎回1500万份,申购1300万份;通过基金转换转出1800万份,转入900万份
D. 赎回700万份,申购100万份;通过基金转换转出1500万份,转入1000万份
解析：解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总额的10%(即1亿份的10%为1千万)时,为巨额赎回。净赎回申请=赎回申请-申购申请+转出申请-转入申请,选项B的净赎回申请=1000-100+800-900=800万<1000万,故B未构成巨额赎回。
A. 上市公司去年的每股盈利
B. 正在洽谈中未公告的并购案
C. 已公告未分派的红利
D. 上市公司过去一年的成交量
解析：解析:半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。而未公开信息并不反映在价格中。
A. I、II、III、IV
B. I、III
C. I、II
D. II、IV
解析：解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
