A、 跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
B、 作为被动投资者,其目标是在成本允许的情况下,尽可能减少跟踪误差
C、 指数基金的跟踪误差理论上可以是零
D、 当一个投资组合总收益波动率很大时,其跟踪误差必然很大
答案：D
解析：解析:一个组合可以波动率很大,但其跟踪误差却很小。
A、 跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
B、 作为被动投资者,其目标是在成本允许的情况下,尽可能减少跟踪误差
C、 指数基金的跟踪误差理论上可以是零
D、 当一个投资组合总收益波动率很大时,其跟踪误差必然很大
答案：D
解析：解析:一个组合可以波动率很大,但其跟踪误差却很小。
A. 投机者承担了风险,并提供风险资金
B. 投机交易承担了套期保值者转移的风险
C. 投机交易减弱了市场的流动性
D. 投机者是使套期保值得以实现的重要力量
解析：解析:投机者增强了市场的流动性,故C错误。
A. II、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV
解析：解析:基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者,但在基金市场上却处于弱势地位,相对于基金管理人,投资人往往专业知识欠缺、信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱,其合法权益容易受到侵害,因此,基金监管必须要切实保护投资者的合法权益,使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害,使投资者避免遭受不公平对待。同时,基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
A. 香港交易市场制度或规则不同会给港股通基金带来交易风险
B. 港股通基金可能会发生巨额赎回的情形,导致流动性风险,甚至会影响基金份额净值
C. 在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以人民币进行支付,港股通基金承担港元对人民币汇率波动的风险
D. 据港股通规则,只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形,这都是潜在的估值风险
解析：解析:巨额赎回是开放式基金面临的风险,不仅仅指港股通基金,所以由于巨额赎回导致的流动性风险不是港股通基金特有的风险。
A. 拥有稳定增长工资收入的,风险承受能力越强
B. 拥有的财富越多,风险承受能力越强
C. 随着年龄的增长,风险承受能力递增
D. 投资经验越丰富,风险承受意愿越强
解析：解析:随着年龄的增长,风险承受能力递减。
A. 基金份额持有人可以选择修改分红方式
B. 货币基金只能选择分红再投资
C. 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资
D. 封闭式基金可选择分红再投资
解析：解析:封闭式基金只能采用现金分红。
A. I、II、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II
D. I、II、III回答正确 得1分
E. D.I、II、III回答正确 得1分
解析：解析:题干描述的行为均属于输送或者谋取不正当利益。
A. 债券基金仅投资于债券
B. 基金中的基金仅投资于不同基金份额
C. 股票基金仅投资于股票
D. 货币市场基金仅投资于货币市场工具
解析：解析:股票型、债券型、FOF基金均是投资对应资产达到80%以上而不是100%
A. 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
B. 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
C. 不存在广泛适用的投资者教育计划
D. 投资者教育没有固定的模式
解析：解析:投资者教育不能也不应等同于投资咨询,故A错误。
A. 总资产3000万元、净资产600万元的有限责任公司
B. 金融资产200万元的自然人
C. 在中国证券投资基金业协会备案的私募股权基金,按照私募基金合同约定投资另外一个私募股权基金60万元
D. 非金融总资产3000万元、过去三年个人年均收入30万元的自然人
解析：解析:下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等杜会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
A. 基金资产估值
B. 证券投资基金
C. 共同基金
D. 单位信托
解析：解析:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
