A、 通过不同卖方提供的研究报告,直接得出投资结论
B、 向客户甲申请基金时,询问其投资经验和流动性要求
C、 事先在系统中输入各种风险阈值,强化投资风险管理
D、 记载和保留适当的调研记录,以支持投资分析
答案：A
解析：解析:基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
A、 通过不同卖方提供的研究报告,直接得出投资结论
B、 向客户甲申请基金时,询问其投资经验和流动性要求
C、 事先在系统中输入各种风险阈值,强化投资风险管理
D、 记载和保留适当的调研记录,以支持投资分析
答案：A
解析：解析:基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
A. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
B. 个人投资者的家庭负担越重,投资者越偏向稳健投资策略
C. 投资需求主要由个人需求决定,和个人家庭状况没有关系
D. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
解析：解析:个人投资者的家庭状况(例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数量和健康状况)也会影响其投资需求。家庭负担越重,则可投资的资源越少,投资者越偏向于稳健的投资策略。
A. 大客户利益优先
B. 专业审慎
C. 守法合规
D. 诚实守信回答正确 得1分
E. D.诚实守信回答正确 得1分
解析：解析:基金职业道德规范包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 另类投资的另类体现在投资标的、投资策略和投资的组织形式上
B. 另类投资决策应考虑在可接受的风险水平下获得合理回报
C. 另类投资等同于创新投资
D. 另类投资通常被认为是传统之外的所有投资
解析：解析:另类投资也并不意味着都是创新,房地产和大宗商品投资都有着悠久的历史。
A. 普通股不可以选举董事
B. 优先股没有到期期限,无需归还股本,每年有一笔固定的股息,相当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要低一些
C. 债券是最后一个被偿还的,剩余资产在债券持有人中按比例分配
D. 优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权
解析：解析:公司破产清偿顺序,第一债权人;第二优先股,最后普通股。优先股没有到期期限,无须归还股本,每年有一笔固定的股息,相当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要高一些。
A. 净值公告
B. 季度报告
C. 年度报告
D. 半年度报告
解析：解析:基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
A. 汇率风险
B. 利率风险
C. 购买力风险
D. 经济周期波动风险
解析：解析:经济发展有一定周期性,由于基金投资的是金融市场已存在的金融工具,所以基金便会追随经济总体趋向而发生变动的。如当经济处于低迷时期,基金行情也会随之处于低迷状态。2008年金融危机使全球经济处于低迷状态,这种状态同样影响并波及基金市场。
A. 基金收益分配默认为采用分红再投资方式
B. 封闭式基金只能采用现金分红
C. 开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式
D. 分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成一定的基金份额分配给投资者
解析：解析:根据有关规定,基金收益分配默认为采用现金方式。
A. 是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标
B. 跟踪误差小,反映股票组合的跟踪偏离度小,风险低
C. 一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核
D. 复制误差、现金流存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生
解析：解析:跟踪误差被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核。
A. ETF基金场内现金认购
B. ETF基金证券认购
C. 证券公司代销的开放式基金认购
D. 封闭式基金(网上发售)认购
解析：解析:ETF认购中,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购或基金的申购、赎回。投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
A. 基金托管费按月计提
B. 基金销售服务费由基金管理人来承担
C. 基金运作费由基金承担
D. 基金管理费按月计提
解析：解析:目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
