A、 利率风险
B、 政策风险
C、 赎回风险
D、 汇率风险
答案：C
解析：解析:市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、买力风险、汇率风险等。
A、 利率风险
B、 政策风险
C、 赎回风险
D、 汇率风险
答案：C
解析：解析:市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、买力风险、汇率风险等。
A. 投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认
B. 基金认购费用按净认购金额为基础收取
C. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请
D. 开放式基金的认购采取份额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,是直接以认购数量提出申请
解析：解析:开放式基金的认购采取金额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,不是直接以认购数量提出申请,而是以金额申请。
A. 财务报表
B. 股价
C. 成交量
D. 涨跌幅回答正确 得1分
E. D.涨跌幅回答正确 得1分
解析：解析:技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。
A. 具有跨期性,会影响交易者未来某一时间的现金流
B. 衍生工具的价格与标的资产的价格具有联动性
C. 具有杠杆性,只要支付少量保证金或权利金就可以买入
D. 交易者要承担较大的市场风险,但不承担交易对手违约的信用风险
解析：解析:衍生工具需要承担交易双方中的某方违约的信用风险。
A. 风险与合规控制
B. 确定基金经理人选
C. 形成投资策略
D. 构建投资组合
解析：解析:基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。
A. 基金管理人
B. 基金份额持有人大会的日常机构
C. 基金托管人
D. 代表基金份额5%以上的持有人
解析：解析:应为代表基金份额10%以上的持有人。
A. 保守秘密
B. 诚实守信
C. 守法合规
D. 管理人利益优先
解析：解析:基金职业道德规范包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 持股期限超过1年的,暂时按25%计入应纳税所得额
B. 持股期限在1个月以内(合1个月)的股息红利所得全额计入应纳税所得额
C. 对基金取得的股利收入,由上市公司代扣代缴个人所得税,税率为20%
D. 持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额回答正确 得1分
E. D.持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额回答正确 得1分
解析：解析:持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
A. 基金代码及其变动的确认和记账的过程
B. 基金净值及其变动的确认和记账的过程
C. 基金份额净值及其变动的确认和记账的过程
D. 基金份额及其变动的确认和记账的过程
解析：解析:基金注册登记机构主要职责负责基金份额登记,确认基金交易;基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人其权利的法律效力;故答案选D。
A. 现金流量表有助于了解企业获取现金能力,创造现金流量的能力,支付股利及偿债的能力
B. 利润等于收入减去成本和费用
C. 现金流量表由经营活动,投资活动及融资活动产生的现金流量构成
D. 按照会计准则要求,三大财务报表均应按照权责发生制原则编制
解析：解析:现金流量表的编制规则为收付实现制。
A. 基金服务机构
B. 基金管理人
C. 地方基金业协会
D. 证券期货交易所
解析：解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的,为特别会员。
