A、 该基金公司为张三提供资产管理服务
B、 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C、 张三需支付该基金公司一定的费用
D、 该基金公司将保障张三的投资增值
答案：D
解析：解析:基金由投资者共享收益,共担风险。基金公司不能保证投资一定增值。
A、 该基金公司为张三提供资产管理服务
B、 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C、 张三需支付该基金公司一定的费用
D、 该基金公司将保障张三的投资增值
答案：D
解析：解析:基金由投资者共享收益,共担风险。基金公司不能保证投资一定增值。
A. 股票基金>债券基金>货币基金
B. 债券基金>股票基金>货币基金
C. 债券基金>货币基金>股票基金
D. 股票基金>货币基金>债券基金
解析：解析:股票基金认购费上限1.5%、债券基金认购费上限1%、货币市场基金认购费为零。
A. 应制定统一的投资者教育计划
B. 可替代市场参与者的监管工作
C. 投资者教育不能等同于投资咨询
D. 投资者教育应采取固定的模式
解析：解析:投资者教育工作设定的六个基本原则:①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
A. 基金份额净值计算
B. 安全保管基金财产
C. 投资运作管理
D. 支付申购赎回费
解析：解析:投资者办理申购赎回时应支付申赎费用。
A. 不从事与投资人利益相冲突的业务
B. 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C. 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先
D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
解析：解析:在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
A. 虽然艺术品投资本身的投资风险较高,但是它与组合内的传统投资相关性较低,有可能提高组合收益,降低组合风险
B. 多数艺术品投资信息透明度较高,容易估价,形成连续的市场价格
C. 多数艺术品知名度较高,所以投资的交易活跃度高,流动性好
D. 艺术品投资因其稀缺性,所以总能取得正收益。
解析：解析:艺术品投资属于另类投资,本题考察另类投资的优势与局限性。另类投资的优势是它与传统投资相关性低,可提高组合收益、降低组合风险,故A正确;另类投资的局限性包括缺乏监管、信息透明低,流动性较差、杠杆率偏高,估值难度大,不一定总能获得正收益,故D错误。
A. 发行人通过董事会决议后可以行使赎回权
B. 持有人在转债跌破面值时行使赎回权
C. 发行人在约定赎回条件被触发时可行使赎回权
D. 持有人在股价下跌时行使赎回权
解析：解析:发行企业有权在约定的条件触发时按约定价格赎回的权利
A. 从事基金理财业务咨询的人员
B. 基金研究分析人员
C. 销售机构的管理人员
D. 总部从事基金宣传推介的人员
解析：解析:负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。 证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
A. 债券买断式回购业务
B. 债券现券业务
C. 债券质押式回购业务
D. 债券借贷业务
解析：解析:买断式回购业务在回购期间债券的所有权和利息收入归逆回购方(即资金融出方)所有;质押式回购业务在回购期间债券的所有权和利息收入归正回购方(即资金融入方)所有。
A. 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任
B. 基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
C. 基金估值的责任人是基金管理人
D. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确 得1分
E. D.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确 得1分
解析：解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时,可参考工作小组的意见,但是并不能免除各自的估值责任。
A. 要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B. 对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C. 通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D. 对基金销售人员的流动情况进行登记管理
解析：解析:基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
