73 、关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()I.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率;II.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用;III.后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用;IV.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率(单选题,1分)

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70 、下列行为中属于内幕交易的是( )。I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目,他回去之后用自己账户买入了该股票;II.乙在向客户的销售基金过程中,表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好,推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时,某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长,他回去之后用自己账户买入了该股票;IV.丁在剪发的时候,听旁边座位的人说某股票要涨,他回去之后研究认为该股票确实不错,也进行了买入(单选题,1分)

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46、基金公司的投资与交易流程中不包括( )。

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20、以下属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。

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(

单选题

)

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

52 、基金运作的过程中,发生的增值税,最终的承担者是()。(单选题,1分)

A、基金

B、基金销售机构

C、基金份额持有者

D、基金管理人

答案：D

相关题目

A. I、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II、III

解析：解析:符合以下条件之一的为专业投资者:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(OFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③ 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人:① 金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于 50 万元;② 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。上述金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

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27 、以下不属于信用利差特点的是( )。(单选题,1分)

A. 信用利差随着经济周期的扩张而扩大

B. 信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

C. 对于给定的信用评级,信用利差随着期限增加而扩大

D. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

解析：解析:信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小,随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张。

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89 、以下不属于基金份额持有人大会职权的是( )(单选题,1分)

A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限

B. 决定调整基金管理人,基金拖管人的报酬标准

C. 决定基金的重大投资方案

D. 决定更换基金管理人,基金托管人

解析：解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

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93 、以下不属于基金销售适用性的指导原则的是( )。(单选题,1分)

A. 公正性原则

B. 客观性原则

C. 及时性原则

D. 全面性原则

解析：解析:销售适用性指导原则具体包括:投资人利益优先原则,全面性原则,客观性原则,及时性原则,有效性原则,差异性原则。

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78 、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。(单选题,1分)

A. 追求短期收益

B. 追求高收益

C. 偏好高风险高收益

D. 追求稳定收益

解析：解析:债券基金主要以债券为投资对象,因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

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76 、有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B. 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C. 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D. 投资者教育是监管机构的一项重要工作

解析：解析:帮助客户获得最大化权益的说法不存在。

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A. I、II、III

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

解析：解析:基金管理人会针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率。目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准。在基金份额认购上存在两种收费模式:前端收费模式和后端收费模式。前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。

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A. I、II、III

B. I、II

C. II、IV

D. III、IV

解析：解析:内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。

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46、基金公司的投资与交易流程中不包括( )。

A. 风险与合规控制

B. 确定基金经理人选

C. 形成投资策略

D. 构建投资组合

解析：解析:基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。

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20、以下属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。

A. 分析市场趋势

B. 个人资产配置

C. 优选基金经理