A、 I、III
B、 I、II
C、 II、III
D、 I
答案：B
解析：解析:信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变前。
A、 I、III
B、 I、II
C、 II、III
D、 I
答案：B
解析：解析:信用利差的变化一般发生在经济周期发生转变前。
A. 基金管理人定期将受托财产的管理运用、处分及收支情况,报告委托人
B. 基金管理人依照资产管理计划合同的约定取得报酬。对计划合同未作事先约定和补充约定的,不收取报酬
C. 基金管理人将基金资产与其固有资金分别管理、分别记账,并将不同委托人的委托财产分别管理、分别记账
D. 基金管理人将部分基金事务外包并委托他人代理的,对他人处理基金事务的行为不承担责任
解析：解析:基金部分业务外包后,不因外包而免除应当承担的责任。
A. 投机者为期货市场提供了资金
B. 投机者的加入能抵消买入和卖出套期保值者之间可能存在的不平衡
C. 投机交易降低了市场的流动性
D. 投机者承担了套期保值交易转移的风险
解析：解析:投机交易增强了市场的流动性,承担了套期保值交易转移的风险,是期货市场正常运营的保证。
A. 没有风险容忍度的投资者风险类别是C4
B. C5为风险承受能力最低的类型
C. C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失
D. C1风险类别投资者可以认购货币市场基金
解析：解析:协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为 C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别。风险承受能力最低的投资者指在 C1 中符合下列情况之一的自然人:① 不具有完全民事行为能力;② 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;③ 法律、行政法规规定的其他情形。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV
解析：解析:基金从业人员应当遵守下列规则: (1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。 (2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。 (3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。 (4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。 (5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。 (6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。 (7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。
A. 该基金公司为张三提供资产管理服务
B. 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C. 张三需支付该基金公司一定的费用
D. 该基金公司将保障张三的投资增值
解析：解析:基金由投资者共享收益,共担风险。基金公司不能保证投资一定增值。
A. I、II
B. II、IV
C. III、IV
D. I、III回答正确 得1分
E. D.I、III回答正确 得1分
解析：解析:基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记,确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
A. 开展基金销售渠道审慎调查时,调查方不能接受被调查方提供的非公开信息
B. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,应将基金代销机构的销售能力作为最主要指标
C. 中国证券投资基金业协会应负责对基金管理人的审慎调查,并将调查结果发送给各个基金代销机构
D. 在开展基金销售渠道审慎调查时,应尽力减少主观因素干扰
解析：解析:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行,接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别,故A错误;基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,故B错误;基金代销机构自行对基金管理人进行审慎调查,故C错误。
A. 交易对手方
B. 证券交易所、证券登记结算机构
C. 基金销售机构
D. 基金托管人
E. TF 上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单,并在指定的信息发布渠道上公告。
解析：解析:
A. 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任
B. 基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
C. 基金估值的责任人是基金管理人
D. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确 得1分
E. D.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确 得1分
解析：解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时,可参考工作小组的意见,但是并不能免除各自的估值责任。
A. 5
B. 2
C. 3
D. 1
解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
