解析：解析:基金估值主体在现有基金法律体系中是完备的;为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;建立健全估值决策体系;使用合理、可靠的估值业务系统;加强对业务人员的培训,确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;即使基金管理人选择服务机构进行估值,也不能免除管理人的相关责任。

点击查看答案

74 、关于基金日常估值程序,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人

B. 基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核

C. 基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告

D. 基金日常估值的基金管理人进行

解析：解析:基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布,并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

点击查看答案

77 、以下不属于基金重大事件的是( )。(单选题,1分)

A. 股票型基金第二大重仓股临时停牌

B. 基金的基金经理为变更

C. 基金管理公司总经理变更

D. 封闭式基金召开持有人大会

解析：解析:基金的重大事件包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。

点击查看答案

86、关于私募基金管理人登记事项说法错误的是( )。

A. 基金业协会通过行政许可的方式,对私募基金管理人进行登记

B. 未经登记,私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动

C. 担任私募基金管理人,应当向基金行业协会申请登记

D. 私募基金管理人办理登记手续后,投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息回答正确得1分

E. D.私募基金管理人办理登记手续后,投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息回答正确得1分

解析：解析:基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

点击查看答案

37 、以下选项中不属于货币基金的投资范围的是( )。(单选题,1分)

A. 剩余期限1年内的AAA级企业债

B. 剩余期限1年内的政策性金融债

C. 1年内银行定期存款

D. 剩余期限1年内的可转换债券

解析：解析:货币市场基金不得投资可转换债券

点击查看答案

55、投资风险的主要因素不包括( )。

A. 借款方还债的能力和意愿

B. 内部欺诈

C. 市场价格变化

D. 在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

解析：解析:投资风险主要是,市场风险、信用风险、及流动性风险。

点击查看答案

40、基金从业人员执业活动中,禁止的行为是( )。

A. 保守商业秘密,不为自己或他人牟取不正当利益

B. 在宣传材料中,使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

C. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

D. 不明示、暗示他人从事内幕交易活动

解析：解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健„“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长„“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

点击查看答案

72 、在银行间债券市场上,质押式回购和买断式回购相比较,两种业务的相同之处是( )。(单选题,1分)

A. 在办理回购业务前,市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同

B. 人民银行规定的回购最长期限相同

C. 资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算

D. 资金融出方均能获得回购期间债券的使用权

解析：解析:质押式回购期限最长为1年,而买断式回购期限最长不得超过91天;质押式回购可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算;买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种。仅有买断式回购业务的资金融出方能获得回购期间债券的使用权。

点击查看答案

44、关于非公开募集基金,以下描述错误的是( )。

A. 应当制定并签订基金合同

B. 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

C. 应当向合格投资者募集