4、基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪此情形违反了该要求?( )。I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动;II.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元;III.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学供其个人炒股参考;IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券;

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2 、关于主动投资,以下描述错误的是( )。(单选题,1分)

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

1 、关于基金业绩归因,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A、基金业绩归因中,通常会从多个时间维度进行分析

B、股票型基金只能用Brinson方法进行业绩归因

C、评价基金业绩表现,一般需要跟踪它的长期表现

D、基金业绩归因的Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应

答案：B

解析：解析:基金业绩归因有多种方式;有绝对方式,和相对方式。

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67 、下列几种因素中,对股票价格影响最大的是( )。(单选题,1分)

A. 预期的利润

B. 以往的利润

C. 当年的利润

D. 前几年的平均利润

解析：解析:从理论上说,股票价格应由其价值决定,但股票本身并没有价值,不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本,而只是一张资本凭证。股票之所以有价格,是因为它代表收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利。股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评定。

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77、关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策,以下表述错误的是( )。

A. 持股期限超过1年的,暂时按25%计入应纳税所得额

B. 持股期限在1个月以内(合1个月)的股息红利所得全额计入应纳税所得额

C. 对基金取得的股利收入,由上市公司代扣代缴个人所得税,税率为20%

D. 持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额回答正确得1分

E. D.持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额回答正确得1分

解析：解析:持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

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57 、以下不属于金融债的是( )。(单选题,1分)

A. 证券公司债

B. 非银行金融机构债券

C. 地方政府债

D. 商业银行债

解析：解析:金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。

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74 、投资者选择艺术品投资作为多元化资产配置的一部分,其原因可能是( )。(单选题,1分)

A. 虽然艺术品投资本身的投资风险较高,但是它与组合内的传统投资相关性较低,有可能提高组合收益,降低组合风险

B. 多数艺术品投资信息透明度较高,容易估价,形成连续的市场价格

C. 多数艺术品知名度较高,所以投资的交易活跃度高,流动性好

D. 艺术品投资因其稀缺性,所以总能取得正收益。

解析：解析:艺术品投资属于另类投资,本题考察另类投资的优势与局限性。另类投资的优势是它与传统投资相关性低,可提高组合收益、降低组合风险,故A正确;另类投资的局限性包括缺乏监管、信息透明低,流动性较差、杠杆率偏高,估值难度大,不一定总能获得正收益,故D错误。

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18 、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是( )。(单选题,1分)

A. 赎回2000万份,申购1500万份;通过基金转换转出1300万份,转入700万份

B. 赎回1000万份,申购100万份;通过基金转换转出800万份,转入900万份

C. 赎回1500万份,申购1300万份;通过基金转换转出1800万份,转入900万份

D. 赎回700万份,申购100万份;通过基金转换转出1500万份,转入1000万份

解析：解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总额的10%(即1亿份的10%为1千万)时,为巨额赎回。净赎回申请=赎回申请-申购申请+转出申请-转入申请,选项B的净赎回申请=1000-100+800-900=800万<1000万,故B未构成巨额赎回。

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47 、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?()I.法律主体资格不同;II.投资者的地位不同;III.基金组织方式不同;IV.营运依据不同(单选题,1分)

A. I、II

B. I、II、III、IV

C. I、IV

D. I、II、III

解析：解析:契约型基金与公司型基金的主要区别有:1.法律主体资格不同;2.投资者的地位不同;3.基金组织方式不同和营运依据不同。

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87 、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构,属于( )的系统内转托管。(单选题,1分)

A. 场外到场内

B. 场外到场外

C. 场内到场外

D. 场内到场内

解析：解析:系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)。

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7、同业拆借对金融市场具有重要意义,主要表现在( )。

A. 同业拆借利率作为市场的基准利率,是衡量市场流动性的重要指标

B. 同业拆借市场的存在,必然增加金融机构的流动性风险

C. 同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张

D. 同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力回答正确得1分

E. D.同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力回答正确得1分

解析：解析:同业拆借对金融市场具有重要意义,拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张,弥补票据清算的差额等。对资金拆入方来说,同业拆借市场的存在降低了金融机构的流动性风险;对资金拆出方来说,同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力,使得原本存放在中央银行无法生息的资产实现利息收入。对中央银行来说,其可以通过提高存款准备金率来影响同业拆借利率,从而实现货币政策的传导;对整个市场来说,同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场,同业拆借利率作为市场的基准利率,是衡量市场流动性的重要指标,为市场上其他利率的确定提供了重要的参考依据。

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A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II

D. I、II、III回答正确得1分

E. D.I、II、III回答正确得1分

解析：解析:题干描述的行为均属于输送或者谋取不正当利益。

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2 、关于主动投资,以下描述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 追求主动收益会使得投资结果偏离基准组合

B. 主动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差

C. 主动收益可能为正,也可能为负