63 、关于基金监管,以下表述正确的是()I.基金监管的首要目标是保护投资人利益;II.基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护;III.中小投资者在基金市场中处于弱势地位,需要基金监管的保护;IV.基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害(单选题,1分)

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37 、以下选项中不属于货币基金的投资范围的是( )。(单选题,1分)

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90 、某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1,00000份,持有期为20日,假设适用的赎回费率为075%,赎回当日A类基金份额净值是10600元,所有计算均采用四舍五入方式,则其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为( )。(单选题,1分)

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

4 、关于质押式回购,以下说法错误的是( )。(单选题,1分)

A、到期结算日正回购方解除在回购债券上设定的质权

B、正回购方将回购债券出质给逆回购方

C、首期资金结算额就是正回购方融入资金数额

D、逆回购方在首期结算日向另一方支付首期资金结算额

答案：A

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90 、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股,盘中交易员下达指令时,此股票的价格下降到17元/股,则交易员下达的交易价格为( )。(单选题,1分)

A. 17元

B. 18元

C. 交易员需跟基金经理反馈

D. 交易员需跟交易主管反馈

解析：解析:交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

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47 、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?()I.法律主体资格不同;II.投资者的地位不同;III.基金组织方式不同;IV.营运依据不同(单选题,1分)

A. I、II

B. I、II、III、IV

C. I、IV

D. I、II、III

解析：解析:契约型基金与公司型基金的主要区别有:1.法律主体资格不同;2.投资者的地位不同;3.基金组织方式不同和营运依据不同。

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34、关于估值责任,以下表述错误的是( )。

A. 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任

B. 基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序

C. 基金估值的责任人是基金管理人

D. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确得1分

E. D.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确得1分

解析：解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时,可参考工作小组的意见,但是并不能免除各自的估值责任。

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9 、以下原则中,( )不是基金监管的原则。(单选题,1分)

A. 依法监管原则

B. 公开、公平和公正原则

C. 保障投资人利益原则

D. 周期性原则

解析：解析:基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

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55 、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括( )。I.商业银行;II.证券公司;III.证券投资咨询机构;IV.独立基金销售机构(单选题,1分)

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、II

解析：解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,除具备上述条件外,还应符合《证券投资基金销售管理办法》对不同机构的具体要求,从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

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39 、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是( )。I.基金资产保管;II.代理清算交割;III.会计核算;IV.投资运作监督;(单选题,1分)

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III、IV

解析：解析:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

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54 、关于普通投资者和专业投资者的相互转化,下列说法正确的是( )。(单选题,1分)

A. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

B. 符合条件的专业投资者书面告知基金销售机构选择成为普通投资者时,如没有补充证明材料,基金销售机构有权拒绝

C. 普通投资者具备一定条件后,主动告知基金销售机构即可转化为专业投资者

D. 普通投资者申请转化为专业投资者,必须提出书面申请,但无需提供证明材料

解析：解析:普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料,故A正确,D错误;专业投资者可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务,故B错误;普通投资者申请转化为专业投资者,基金销售机构有权自主决定是否同意其转化,故C错误。

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A. II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

解析：解析:基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者,但在基金市场上却处于弱势地位,相对于基金管理人,投资人往往专业知识欠缺、信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱,其合法权益容易受到侵害,因此,基金监管必须要切实保护投资者的合法权益,使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害,使投资者避免遭受不公平对待。同时,基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。

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37 、以下选项中不属于货币基金的投资范围的是( )。(单选题,1分)

A. 剩余期限1年内的AAA级企业债

B. 剩余期限1年内的政策性金融债

C. 1年内银行定期存款

D. 剩余期限1年内的可转换债券

解析：解析:货币市场基金不得投资可转换债券

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A. 795元,1,05205元

B. 795元,99205元

C. 750元,99250元

D. 750元,1,05250元