A、 不从事与投资人利益相冲突的业务
B、 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C、 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先
D、 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
答案：C
解析：解析:在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
A、 不从事与投资人利益相冲突的业务
B、 不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C、 在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先
D、 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
答案：C
解析：解析:在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
A. 5
B. 2
C. 3
D. 1
解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
A. 远期合约相比而言比较灵活
B. 远期合约的流动性比较好
C. 远期合约的违约风险比较低
D. 远期合约具有固定的交易场所
解析：解析:远期合约相对而言比较灵活,这正是远期合约最主要的优点,故A正确;远期合约的流动性差、风险较高、没有固定的交易场所,故D错误。
A. 证监局
B. 行业协会
C. 银监局
D. 保监局回答正确 得1分
E. D.保监局回答正确 得1分
解析：解析:基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A. 基金托管人
B. 注册登记机构
C. 基金管理人
D. 基金销售机构
解析：解析:基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格;托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、III、IV回答正确 得1分
E. D.I、III、IV回答正确 得1分
解析：解析:本题考查持证上岗的内容。
A. 场外到场内
B. 场外到场外
C. 场内到场外
D. 场内到场内
解析：解析:系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)。
A. 中国进出口银行
B. 国家开发银行
C. 中国农业银行
D. 中国农业发展银行
解析：解析:政策性金融债的发行人是政策性金融机构,即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行。
A. 另类投资的另类体现在投资标的、投资策略和投资的组织形式上
B. 另类投资决策应考虑在可接受的风险水平下获得合理回报
C. 另类投资等同于创新投资
D. 另类投资通常被认为是传统之外的所有投资
解析：解析:另类投资也并不意味着都是创新,房地产和大宗商品投资都有着悠久的历史。
A. 基金份额净值上升,投资者获益
B. 基金份额净值上升,投资者的利益没有实际影响
C. 基金份额净值下降,投资者的利益没有实际影响
D. 基金份额净值下降,投资者受损失
解析：解析:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。
