A、 III、IV
B、 II、III
C、 I、III、IV
D、 I、IV
答案：D
解析：解析:股票债券属于直接投资工具,基金与证券公司集合资产计划均属于间接投资工具。
A、 III、IV
B、 II、III
C、 I、III、IV
D、 I、IV
答案：D
解析：解析:股票债券属于直接投资工具,基金与证券公司集合资产计划均属于间接投资工具。
A. 基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引,即可以免除估值相关责任
B. 基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人
C. 基金管理人选择将估值业务外包给服务机构,可以免除基金管理人的估值相关责任
D. 基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术,在于托管人充分协商的基础上,谨慎确定公允价值
解析：解析:基金资产估值的责任人是基金管理人;基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时,可参考基金业协会的估值指引,但是并不能免除相关责任。即使基金管理人人选择服务机构进行估值,也不能免除管理人的相关责任。
A. 非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的
B. 资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险
C. 系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险
D. 非系统性风险可以通过组合化投资进行分散
解析：解析:“资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险”这种说法不成立。
A. 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
B. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
C. 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
解析：解析:下列投资者视为私募基金合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。
A. 上证180指数
B. 金融时报股价指数
C. 沪深300指数
D. 深证综合股票价格指数
解析：解析:金融时报股价指数时英国的价格指数。
A. 股票基金系统性风险管理的要点,在于控制基金投资经理在该股票组合系统性风险的
B. 某股票基金的贝塔值大于1,说明该基金是稳定或防御型基金
C. 常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、持股数量和行业投资集中度等
D. 股票基金如果要降低系统性风险,可以通过分散投资来实现
解析：解析:β系数大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致; β系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场相反。 β系数等于1时,该投资组合的价格变动幅度与市场一致;β系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度比市场更大;β系数小于1(大于0)时,该投资组合的价格变动幅度比市场小。
A. 被动投资策略通常有更高的管理费用
B. 被动投资利用技术分析或者数量方法预测市场的总体趋势,择机调整股票组合
C. 被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报
D. 被动投资利用基本面分析找出被低估或者被高估的股票
解析：解析:被动投资试图复制某一业绩基准,通常是指数的收益和风险。在此策略下,投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票;也不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势,并根据会场走势相机地调整股票组合。被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报。
A. I、II
B. II、III
C. I、II、III、IV
D. I、II、III
解析：解析:内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息,二是“重要”的信息,三是“非公开”的信息
A. 常常需要借助基金销售服务机构进行投资
B. 资金量较小
C. 风险承受能力较弱
D. 投资管理相对专业
解析：解析:相比个人投资者,机构投资者资金实力更为雄厚,抗风险能力更强,且投资能力更为专业。
A. 基金托管人
B. 注册登记机构
C. 基金管理人
D. 基金销售机构
解析：解析:基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格;托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
A. 股票型基金第二大重仓股临时停牌
B. 基金的基金经理为变更
C. 基金管理公司总经理变更
D. 封闭式基金召开持有人大会
解析：解析:基金的重大事件包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。
