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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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35 、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是( )。(单选题,1分)

A、经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项

B、在同时处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议

C、经过内部决策流程,提交了买入股票A的投资建议

D、在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息

答案：C

解析：解析:该披露的任何信息均应披露;优先处理某类基金属于不公平对待不同基金;尽职调查说法不存在披露委托人QDII基金的详细信息的说法。

1_5_基金专项测试题库（1-5）

23、关于远期和期货合约的比较,下列说法正确的是( )。

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31 、以下中国基金业协会会员中,为普通会员的是( )。(单选题,1分)

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93、基金利润分配后,基金份额净值( ),投资者的利益( )。

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98、关于基金资产中利息收入的核算方式,以下表述正确的是( )。

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50 、以下属于基金管理人信息披露义务的是( )。I.在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要;II.当发生对基金份额持有人权益或基金合同重大影响的事件时,应在2日内编制并披露;III.将更新的招募说明书登载在网站上;IV.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值(单选题,1分)

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25 、关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。(单选题,1分)

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32 、以下执业活动中,不符合基金从业人员职业道德中“审慎”要求的是( )。(单选题,1分)

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21 、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是( )。I接受全额赎回II部分延期赎回III暂停赎回IV全部延期赎回(单选题,1分)

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67 、某开放式基金当日赎回申请10亿份,前一日的基金总份额为50亿份,基金管理人的下列处理方法正确的是( )。(单选题,1分)

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64、关于战略性资产配置和战术性资产配置,以下说法错误的是( )。

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单选题

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

35 、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是( )。(单选题,1分)

A、经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项

B、在同时处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议

C、经过内部决策流程,提交了买入股票A的投资建议

D、在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息

答案：C

解析：解析:该披露的任何信息均应披露;优先处理某类基金属于不公平对待不同基金;尽职调查说法不存在披露委托人QDII基金的详细信息的说法。

相关题目

23、关于远期和期货合约的比较,下列说法正确的是( )。

A. 远期合约的流动性要好于期货合约

B. 远期合约都是标准化合约

C. 远期合约可以在场外进行交易

D. 远期合约的履约信用风险小于期货合约

解析：解析:期货合约的流动性要次于期货合约;期货合约都是标准化合约,远期合约不是标准化合约,远期合约可以在场外进行交易;远期合约的履约信用风险大于期货合约。

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31 、以下中国基金业协会会员中,为普通会员的是( )。(单选题,1分)

A. 基金服务机构

B. 基金管理人

C. 地方基金业协会

D. 证券期货交易所

解析：解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的,为特别会员。

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93、基金利润分配后,基金份额净值( ),投资者的利益( )。

A. 上升;减少

B. 下降;没有影响

C. 下降;减少

D. 上升;增加

解析：解析:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。

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98、关于基金资产中利息收入的核算方式,以下表述正确的是( )。

A. 银行存款利息收入到期结算时计提

B. 股息和红利确认利息收入

C. 清算备付金利息收入按日计提

D. 回购利息收入首期结算时计提

解析：解析:利息主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等。各类资产利息均应按日计提,并于当日确认为利息收入。

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A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. I、II

D. II、III、IV

解析：解析:基金管理人至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

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25 、关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。(单选题,1分)

A. 专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务

B. 相对于普通投资者,专业投资者的风险识别和承受能力更弱

C. 专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则;普通投资者与基金经营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相关义务

D. 专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者是在多个行业都有较强投资能力的投资者

解析：解析:基金经营机构需公平对待每一位客户,故A错误;相对于普通投资者,专业投资者的风险识别和承受能力更强,故B错误;普通投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,专业投资者是在多个行业都有较强投资能力的投资者,故D错误。

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32 、以下执业活动中,不符合基金从业人员职业道德中“审慎”要求的是( )。(单选题,1分)

A. 通过不同卖方提供的研究报告,直接得出投资结论

B. 向客户甲申请基金时,询问其投资经验和流动性要求

C. 事先在系统中输入各种风险阈值,强化投资风险管理

D. 记载和保留适当的调研记录,以支持投资分析

解析：解析:基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。

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21 、关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是( )。I接受全额赎回II部分延期赎回III暂停赎回IV全部延期赎回(单选题,1分)

A. I、III、IV

B. I、II、IV

C. II、III、IV

D. I、II、III

解析：解析:出现巨额赎回时,基金管理人可以采取的处理方式包括:(1)接受全额赎回;(2)部分延期赎回;(3)连续2个开放日以上发生巨额赎回,如有必要,可暂停赎回。

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67 、某开放式基金当日赎回申请10亿份,前一日的基金总份额为50亿份,基金管理人的下列处理方法正确的是( )。(单选题,1分)

A. 当日只接受6亿份的赎回申请,对其余4亿份赎回申请延期办理,但没有对该巨额赎回份额处理方法进行公告

B. 当日只接受4亿份的赎回申请,对其余6亿份赎回申请延期办理

C. 接受所有赎回申请,在正常支付时间的20个工作日内支付赎回款项,并将相关情况进行公告

D. 拒绝所有赎回申请

解析：解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回,出现巨额赎回时,可以接受全额赎回,或部分延期赎回,故D错误。如选择部分延期赎回,则基金管理人当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下(即至少接受5亿份的赎回申请),对其余部分申请延期办理,同时,立即向中国证监会备案,在3个工作日内进行公告并说明有关处理方法,故B错误。

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64、关于战略性资产配置和战术性资产配置,以下说法错误的是( )。

A. 战略性资产配置不考虑投资者的风险与收益目标

B. 战略性资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比

C. 战术性资产配置的周期较短

D. 战术性资产配置的前提是建立在组合管理人员具备优秀的择时能力基础上的回答正确得1分

E. D.战术性资产配置的前提是建立在组合管理人员具备优秀的择时能力基础上的回答正确得1分

解析：解析:战略性资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比

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