A、 I、II、III
B、 I、II、IV
C、 I、II、III、IV
D、 I、II
答案：C
解析：解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,除具备上述条件外,还应符合《证券投资基金销售管理办法》对不同机构的具体要求,从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
A、 I、II、III
B、 I、II、IV
C、 I、II、III、IV
D、 I、II
答案：C
解析：解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,除具备上述条件外,还应符合《证券投资基金销售管理办法》对不同机构的具体要求,从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
A. 基金的出资方式、数额和认缴期限
B. 基金的运作方式
C. 投资策略和投资限制基金的投资范围
D. 基金收益预测
解析：解析:基金合同、以及宣传推介材料中是禁止预测业绩。
A. 基金业协会通过行政许可的方式,对私募基金管理人进行登记
B. 未经登记,私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动
C. 担任私募基金管理人,应当向基金行业协会申请登记
D. 私募基金管理人办理登记手续后,投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息回答正确 得1分
E. D.私募基金管理人办理登记手续后,投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息回答正确 得1分
解析：解析:基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
A. 基金销售机构应确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及体估值程序
B. 基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务理制度,明确基金估值的程序和技术
C. 基金估值主体在现有基金法律体系中尚不完备
D. 基金管理人选择服务机构进行估值,基金估值责任由服务机构承担
解析：解析:基金估值主体在现有基金法律体系中是完备的;为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;建立健全估值决策体系;使用合理、可靠的估值业务系统;加强对业务人员的培训,确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;即使基金管理人选择服务机构进行估值,也不能免除管理人的相关责任。
A. 在计算收益率时应当只包含已经实现的回报以及损失,并加上收入
B. 在计算收益的时候,应当排除投资组合中持有的现金以及现金等价物的收益
C. 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率
D. 不同期间的回报率以算术平均的方式相连
解析：解析:(1)必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。(2)必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相连接。最低要求为:自2005 年1 月1 日起,必须采用经每日加权现金流调整后的时间加权收益率;自2010 年1 月1 日起,必须在所有出现大额对外现金流的日子对投资组合进行实际估值。(3)投资组合的收益必须以期初资产值加权计算,或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。(4)在计算总收益时,必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益。
A. 与基金管理公司的估值原则和程序为准,因为基金管理人是估值责任人,基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
B. 保有质询基金管理公司作出合理解释的权利
C. 报告中国证监会
D. 有义务要求基金管理公司作出合理解释
解析：解析:当对估值原则或程序有异议时,托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。
A. 指数型基金
B. 偏债型基金
C. 股债平衡型基金
D. 偏股型基金
解析：解析:根据资产配置不同混合型基金分为:偏股、偏债、股债平衡、和灵活配置型基金。
A. 可以直接发行,也可以间接发行
B. 利率较高,通常略高于银行优惠利率
C. 可以在明确的二级市场交易
D. 面额不大
解析：解析:商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种。
A. 期货交易需要对大量信息进行加工,故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性
B. 期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
C. 提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济
D. 农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响回答正确 得1分
E. D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响回答正确 得1分
解析：解析:期货市场上来自各个地方的交易者带来了大量的供求信息,标准化合约的转让又增加了市场流动性,期货市场中形成的价格能真实地反映供求状况,同时又为现货市场提供了参考价格,起到了“价格发现”的功能。 研究表明,期货市场的交易者具有更好的信息,因此能将经济运行状况的信息传递给现货市场的交易者。
A. 基金管理人改变估值技术时,应当在定期报告中披露
B. 基金管理人应当明确基金估值的程序和技术
C. 基金管理人改变估值技术时,应当本着最大限度保护投资者利益的原则及时进行临时公告
D. 基金管理人改变估值技术之前必须咨询会计师事务所的专业意见
解析：解析:为确保估值程序和技术的持续适用性,基金管理人应建立定期复核和审阅机制,以确保相关估值程序和技术不存在重大缺陷。当改变估值技术导致基金资产净值的变化在0.25%以上的,基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。
A. I、III、IV
B. II、III、IV
C. I、IV
D. I、II、IV
解析：解析:国开债(国家开发银行发行的债券)属于政策性金融债,故II错误;地方政府债券包括由中央政府代理发行和地方政府自主发行,均由地方政府负责偿还,故III错误。
