A、 我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
B、 场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间,一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
C、 为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
D、 我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会
答案：C
解析：解析:证券登记结算机构设立的证券结算风险基金。
A、 我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人
B、 场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间,一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场
C、 为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金
D、 我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会
答案：C
解析：解析:证券登记结算机构设立的证券结算风险基金。
A. 香港交易市场制度或规则不同会给港股通基金带来交易风险
B. 港股通基金可能会发生巨额赎回的情形,导致流动性风险,甚至会影响基金份额净值
C. 在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以人民币进行支付,港股通基金承担港元对人民币汇率波动的风险
D. 据港股通规则,只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形,这都是潜在的估值风险
解析：解析:巨额赎回是开放式基金面临的风险,不仅仅指港股通基金,所以由于巨额赎回导致的流动性风险不是港股通基金特有的风险。
A. 定期存款因为不能随时支取,所以不属于货币市场工具
B. 货币市场工具是高流动性高风险的证券
C. 货币市场工具交易形成的利率一般不作为市场的基准利率
D. 货币市场工具为商业银行管理流动性提供了有效的手段
解析：解析:定期存款属于货币市场工具;货币市场工具是高流动性低风险的证券;货币市场工具交易形成的短期利率在整个市场的利率体系中充当了基准利率。
A. 上升;减少
B. 下降;没有影响
C. 下降;减少
D. 上升;增加
解析：解析:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。
A. 证券的盈利预测、未公开发布的公司重组信息
B. 证券的交易量红利发放公告
C. 证券的交易量公司并购公告
D. 证券的盈利预测、公司并购公告
解析：解析:半强有效市场中资产价格并未体现内幕信息,而未公开发布的公司重组信息即属于内幕信息。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、III、IV
解析：解析:对于质押式回购,质押的国债的所有权仍属于国债出让方(即正回购方),受让方(即逆回购方)无权处置,故II错误。
A. 操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
B. 操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
C. 操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D. 操作风险来源于投资价值的波动
解析：解析:流动性风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度;合规风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关;市场风险来源于投资价值的波动。
A. I、II、III
B. I、III
C. I、II、III、IV
D. II、IV
解析：解析:略。
A. II、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV
解析：解析:基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者,但在基金市场上却处于弱势地位,相对于基金管理人,投资人往往专业知识欠缺、信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱,其合法权益容易受到侵害,因此,基金监管必须要切实保护投资者的合法权益,使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害,使投资者避免遭受不公平对待。同时,基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、III
D. I、II、IV
解析：解析:个人背景包括:投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向、职业及生活目标等。
A. 规模在3000万元人民币以上的家族信托
B. 企业年金
C. 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
D. 社会保障基金
解析：解析:下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
