A、 被动操作指数基金
B、 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C、 独特的实物申购、赎回机制
D、 只能通过交易所进行交易
E、 TF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。
答案：B
解析：解析:
A、 被动操作指数基金
B、 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C、 独特的实物申购、赎回机制
D、 只能通过交易所进行交易
E、 TF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。
答案：B
解析：解析:
A. 以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B. 社会保障基金,不需要核查最终投资者是否是合格投资者
C. 对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,不需要合并计算投资者人数
D. 以契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
解析：解析:对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,并且需要合并计算投资者人数。
A. 浮动利率债券
B. 可转换债券
C. 零息债券
D. 可赎回固定利率债券回答正确 得1分
E. D.可赎回固定利率债券回答正确 得1分
解析：解析:债券价格受市场利率影响,而浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定,从而在市场利率上升的环境中具有较低的利率风险。
A. 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
B. 给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效
C. 保证给投资者带来收益
D. 能够为市场经济有效配置资源
解析：解析:资产管理行业功能:(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平。(2)通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利。(3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。(4)资产管理行业还能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展。
A. 当负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B. 当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
C. 当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该暂停接受赎回
D. 在中期报告和年度报告中,基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值到或超过0.5%的信息
解析：解析:当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。
A. 一般而言,混合基金的风险和预期收益低于股票基金,高于债券基金
B. 股票的仓位会影响混合基金的风险控制手段
C. 久期、持债集中度等指标属于债券基金的指标,混合基金无需监控
D. 混合基金可能需要对行业集中度、持股集中度指标进行监控
解析：解析:混合基金股票仓位较高时,可参照股票型基金,对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控;有债券仓位较高时,可参照债券型基金,侧重对于基金组合久期、持债集中度等风险指标进行监控。
A. 同时具备所有权和债权两种关系
B. 债权债务关系
C. 所有权关系
D. 信托关系
解析：解析:基金反映的则是一种信托关系。
A. 有利于证券市场的稳定和健康发展
B. 稳定上市公司的股价
C. 为中小投资者拓宽了投资渠道
D. 优化金融结构,促进经济增长
解析：解析:基金业的地位和作用,1,为中小投资者拓宽了投资渠道;2,优化金融结构,促进经济增长;3,有利于证券市场的稳定和健康发展;4,完善金融体系和社会保障体系;5,推动社会责任投资,实现可持续发展。
A. 基金销售机构不得将销售结算资金归入其自有资产
B. 基金销售机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
C. 不得在有基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户
D. 禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金
解析：解析:可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。
A. 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
B. 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
C. 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
D. 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
解析：解析:基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
A. 杠杆率
B. 流动性
C. 信用结构
D. 组合久期
解析：解析:如果债券基金经理能够较好地确定持有期,那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券,并选择凸性最高的那种债券。
