7 、关于回购协议,以下表述正确的是( )。 I回购协议的场内交易是指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务 II回购市场目前以质押式回购为主要交易品种,受让方有权处置出售的国债 III回购协议的场外交易是指银行间国债回购市场,参与者包括中国人民银行、商业银行(包括非国有商业银行)、证券公司、基金管理公司等金融机构 IV货币基金可参与回购交易,其资产中政府债可以作为回购协议抵押品,配置短期回购协议也可以获得约定收益(单选题,1分)

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57 、关于场内证券交易市场,以下描述错误的是( )。(单选题,1分)

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71 、以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是( )。(单选题,1分)

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

83 、政策性金融债的发行人通常不包括( )。(单选题,1分)

A、中国进出口银行

B、国家开发银行

C、中国农业银行

D、中国农业发展银行

答案：C

解析：解析:政策性金融债的发行人为政策性银行,即中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。

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31、以下不属于资产管理行业功能的是( )。

A. 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来

B. 给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效

C. 保证给投资者带来收益

D. 能够为市场经济有效配置资源

解析：解析:资产管理行业功能:(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平。(2)通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利。(3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。(4)资产管理行业还能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展。

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A. I、II

B. I、II、IV

C. I、II、III

D. I、III、IV

解析：解析:虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策。以上三类行为将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益,属于严重的违法行为。

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98、关于基金资产中利息收入的核算方式,以下表述正确的是( )。

A. 银行存款利息收入到期结算时计提

B. 股息和红利确认利息收入

C. 清算备付金利息收入按日计提

D. 回购利息收入首期结算时计提

解析：解析:利息主要包括债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等。各类资产利息均应按日计提,并于当日确认为利息收入。

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50 、以下属于私募基金合格投资人的是( )。(单选题,1分)

A. 博士毕业生,个人资产200万元,未来三年预计年均收入不低于100万元

B. 最近三年年收入80万元的儿童演员

C. 地产公司高管,近三年年收入100万元

D. 退休干部,个人资产为银行存款150万元,价值500万元的房产两套,主要收入为退休工资每月1万元,房屋年租金20万元

解析：解析:私募基金合格个人投资者是金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的完全民事行为人。

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2、关于开放式基金的认购,以下表述错误的是( )。

A. 投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认

B. 基金认购费用按净认购金额为基础收取

C. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请

D. 开放式基金的认购采取份额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,是直接以认购数量提出申请

解析：解析:开放式基金的认购采取金额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,不是直接以认购数量提出申请,而是以金额申请。

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100、关于计价错误责任承担,以下表述错误的是( )。

A. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

B. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿

C. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

D. 基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

解析：解析:关于计价错误责任承担并不涉及基金服务机构。

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A. 经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项

B. 在同时处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议

C. 经过内部决策流程,提交了买入股票A的投资建议

D. 在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息

解析：解析:该披露的任何信息均应披露;优先处理某类基金属于不公平对待不同基金;尽职调查说法不存在披露委托人QDII基金的详细信息的说法。

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A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

解析：解析:对于质押式回购,质押的国债的所有权仍属于国债出让方(即正回购方),受让方(即逆回购方)无权处置,故II错误。

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57 、关于场内证券交易市场,以下描述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人

B. 场内证券交易市场是指在证券交易所内一定的时间,一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场

C. 为防范证券结算风险,我国证券交易所需提取证券结算风险基金

D. 我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会

解析：解析:证券登记结算机构设立的证券结算风险基金。

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71 、以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是( )。(单选题,1分)

A. 公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务

B. 认真谨慎写调研报告

C. 依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论

D. 路演时不对所在公司及行业进行随意评论,谨慎发言

解析：解析:忠诚,是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。尽责,是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,勤勉履行岗位职责。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。忠诚廉洁要求基金从业人员不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。勤勉尽责要求基金从业人员应当秉持勤勉的工作态度,爱岗敬业,恪尽职守,严谨务实,做好本职工作。

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