A、 I、II、IV
B、 III、IV
C、 I、III
D、 I、II、III、IV
答案：D
解析：解析:债券构建组合需要考虑因素有:信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等。
A、 I、II、IV
B、 III、IV
C、 I、III
D、 I、II、III、IV
答案：D
解析：解析:债券构建组合需要考虑因素有:信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等。
A. 基金收益分配默认为采用分红再投资方式
B. 封闭式基金只能采用现金分红
C. 开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式
D. 分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成一定的基金份额分配给投资者
解析：解析:根据有关规定,基金收益分配默认为采用现金方式。
A. 保守秘密
B. 诚实守信
C. 守法合规
D. 管理人利益优先
解析：解析:基金职业道德规范包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 保守商业秘密,不为自己或他人牟取不正当利益
B. 在宣传材料中,使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”“尽享牛市”的表述
C. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
D. 不明示、暗示他人从事内幕交易活动
解析：解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健„“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长„“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
A. I、II、III
B. I、III
C. I、II、III、IV
D. I、II
解析：解析:基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度,四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等。基金专项测试(二)
A. 资产
B. 证券
C. 现金流
D. 负债
解析：解析:互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的现金流的合约。
A. 加权收益率
B. 平均收益率
C. 年化收益率
D. 特雷诺比率
解析：解析:考虑风险调整的基金业绩评估方法:夏普比率、特雷诺比率、詹森α。
A. 投资风险源自于投资价值的波动
B. 流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
C. 投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险、市场风险
D. 市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
解析：解析:投资风险的主要因素包括信用风险、流动性风险、市场风险。
A. 要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B. 对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
C. 通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
D. 对基金销售人员的流动情况进行登记管理
解析：解析:基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
A. 基金托管费按月计提
B. 基金销售服务费由基金管理人来承担
C. 基金运作费由基金承担
D. 基金管理费按月计提
解析：解析:目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A. 固定收益类
B. 权益类
C. 期货
D. 期权回答正确 得1分
E. D.期权回答正确 得1分
解析：解析:当股价很低时,普通债券价值是实际有效的底线,而与转换期权关系不大,可转换债券像普通债券一样交易,可转债的价值主要体现了固定收益类证券的属性;而当股价很高时,可转债的价格主要由其转换价值所决定,并且可转债的价值主要体现了权益证券的属性。
