A、 自然人不能成为专业投资者
B、 社会保障基金属于专业投资者
C、 证券公司属于专业投资者
D、 经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者
答案:A
解析:解析:符合金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有2年以上证券、基金等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资等的自然人为专业投资者,故A错误。
A、 自然人不能成为专业投资者
B、 社会保障基金属于专业投资者
C、 证券公司属于专业投资者
D、 经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者
答案:A
解析:解析:符合金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有2年以上证券、基金等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资等的自然人为专业投资者,故A错误。
A. 基金销售机构应确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及体估值程序
B. 基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务理制度,明确基金估值的程序和技术
C. 基金估值主体在现有基金法律体系中尚不完备
D. 基金管理人选择服务机构进行估值,基金估值责任由服务机构承担
解析:解析:基金估值主体在现有基金法律体系中是完备的;为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;建立健全估值决策体系;使用合理、可靠的估值业务系统;加强对业务人员的培训,确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;即使基金管理人选择服务机构进行估值,也不能免除管理人的相关责任。
A. I、II
B. II、III
C. I、II、III、IV
D. I、II、III
解析:解析:内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息,二是“重要”的信息,三是“非公开”的信息
A. 17元
B. 18元
C. 交易员需跟基金经理反馈
D. 交易员需跟交易主管反馈
解析:解析:交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
A. 内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益,暂免征收所得税
B. 内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金取得的价差收入,暂免征收所得税
C. 机构投资者以基金分配中获得的收入,暂免征收所得税
D. 机构投资者在境内买卖基金份额获得的价差收入,暂免征收所得税
解析:解析:1.机构投资者在境内买卖基金份额所获得的价差收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税,机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。 2.对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额所得的转让价差所得,计入其收入总额,依法征收企业所得税。3.对内地企业投资者通过基金互认从香港分配取得的收益,计入其收入总额,依法征收企业所得税。
A. 评价基金未来的经营业绩及投资管理能力
B. 为基金投资人的投资决策提供依据
C. 通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
D. 预测基金未来的发展趋势回答正确 得1分
E. D.预测基金未来的发展趋势回答正确 得1分
解析:解析:评价过去的经营业绩及投资管理能力
A. 内置和外置兼有的“混合”模式
B. 委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
C. 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D. 基金管理人自建登记系统的“内置”模式
解析:解析:我国开放式基金注册登记体系的模式:(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式,(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。
A. 基金经理进行战略资产配置时,不能单纯运用经验和判断对资产大类进行甄选
B. 量化模型适用于战术资产配置,不适用于战略资产配置
C. 战略资产配置结构一旦确定,通常3-5年内再调整各类资产的配置比例
D. 战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
解析:解析:战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
A. 大多数基金管理人都能通过选择得到超额收益
B. 战略资产配置周期较短
C. 战术资产配置的有效性是不存在争议的
D. 为获取超额收益,战术资产配置可以在短时间内突破战略资产配置确定的大类资产比例
解析:解析:战术资产配置的有效性是存在争议的;实践证明只有少数基金管理人能通过择时取得超额收益;战术资产配置周期较短。
A. 分析市场趋势
B. 个人资产配置
C. 优选基金经理
D. 推荐基金产品
解析:解析:投资者教育主要包含三方面的内容:1.投资决策教育、2.资产配置教育、3.权益保护教育。
A. 加入另类投资的多元的投资组合有可能得到比传统股票投资组合更高的收益
B. 许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低
C. 投资者将另类投资纳入投资组合的目的是提高投资回报和分散风险
D. 另类投资波动性都远远低于股票市场
解析:解析:并不是所有另类投资的波动性远远低于股票市场,大宗商品比股票债券有着更高的波动性水平。