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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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单选题

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7 、关于回购协议,以下表述正确的是( )。 I回购协议的场内交易是指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务 II回购市场目前以质押式回购为主要交易品种,受让方有权处置出售的国债 III回购协议的场外交易是指银行间国债回购市场,参与者包括中国人民银行、商业银行(包括非国有商业银行)、证券公司、基金管理公司等金融机构 IV货币基金可参与回购交易,其资产中政府债可以作为回购协议抵押品,配置短期回购协议也可以获得约定收益(单选题,1分)

A、 I、II、III

B、 II、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、III、IV

答案：D

解析：解析:对于质押式回购,质押的国债的所有权仍属于国债出让方(即正回购方),受让方(即逆回购方)无权处置,故II错误。

1_5_基金专项测试题库（1-5）

72 、关于基金销售机构,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

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73 、关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()I.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率;II.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用;III.后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用;IV.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率(单选题,1分)

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30、衡量基金绩效的指标有多种,其中属于风险调整收益指标的是( )。

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51 、关于私募基金合格投资者的穿透核查,以下说法错误的是( )。(单选题,1分)

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56 、关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是( )。(单选题,1分)

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46 、张三作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

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3、以下不属于系统风险的事件是( )。

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11 、下列不属于基金宣传推介材料的是( )。(单选题,1分)

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87 、关于投资组合管理的基本流程,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

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16 、关于预期损失,以下表述最准确的是( )。(单选题,1分)

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单选题

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

7 、关于回购协议,以下表述正确的是( )。 I回购协议的场内交易是指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务 II回购市场目前以质押式回购为主要交易品种,受让方有权处置出售的国债 III回购协议的场外交易是指银行间国债回购市场,参与者包括中国人民银行、商业银行(包括非国有商业银行)、证券公司、基金管理公司等金融机构 IV货币基金可参与回购交易,其资产中政府债可以作为回购协议抵押品,配置短期回购协议也可以获得约定收益(单选题,1分)

A、 I、II、III

B、 II、III、IV

C、 I、II、IV

D、 I、III、IV

答案：D

解析：解析:对于质押式回购,质押的国债的所有权仍属于国债出让方(即正回购方),受让方(即逆回购方)无权处置,故II错误。

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72 、关于基金销售机构,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销资格的其他机构

B. 直销机构是指直接销售基金的基金公司

C. 直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户

D. 基金销售机构可分为直销机构和代销机构

解析：解析:基金公司开展直销目前主要包括:专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户;自行开发建立电子商务平台,故C错误。

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A. I、II、III

B. II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

解析：解析:基金管理人会针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率。目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准。在基金份额认购上存在两种收费模式:前端收费模式和后端收费模式。前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。

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30、衡量基金绩效的指标有多种,其中属于风险调整收益指标的是( )。

A. 加权收益率

B. 平均收益率

C. 年化收益率

D. 特雷诺比率

解析：解析:考虑风险调整的基金业绩评估方法:夏普比率、特雷诺比率、詹森α。

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51 、关于私募基金合格投资者的穿透核查,以下说法错误的是( )。(单选题,1分)

A. 以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B. 社会保障基金,不需要核查最终投资者是否是合格投资者

C. 对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,不需要合并计算投资者人数

D. 以契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

解析：解析:对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,并且需要合并计算投资者人数。

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56 、关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是( )。(单选题,1分)

A. 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩

B. 提供业绩信息的原始出处

C. 不得片面夸大过往业绩

D. 业绩陈述应当客观、全面、准确

解析：解析:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

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46 、张三作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 该基金公司为张三提供资产管理服务

B. 张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

C. 张三需支付该基金公司一定的费用

D. 该基金公司将保障张三的投资增值

解析：解析:基金由投资者共享收益,共担风险。基金公司不能保证投资一定增值。

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3、以下不属于系统风险的事件是( )。

A. 1998年亚洲金融危机

B. 2008年次贷危机

C. 1929美国经济危机

D. 2001年能源巨头安然公司突然破产

解析：解析:系统性风险是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强,其冲击是属于全面性的如 1929 年美国发生经济大恐慌所引起的经济危机,1998 年亚洲金融风暴,2001 年美国“9.11”恐怖袭击事件,2008 年次贷危机等。

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11 、下列不属于基金宣传推介材料的是( )。(单选题,1分)

A. 银行网点印制的新发基金推介宣传单

B. 银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

C. 银行向客户手机群发的基金产品推介短信

D. 建行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)

解析：解析:基金宣传推介材料包括以下几类:(1)公开出版资料。(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。(3)海报、户外广告。(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。(5)通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。(6)中国证监会规定的其他材料。

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87 、关于投资组合管理的基本流程,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 投资规划的首要任务就是建立战略资产配置

B. 投资管理过程是一个动态反馈的循环过程

C. 投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险

D. 投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益

解析：解析:投资规划的首要任务就是了解客户需求,确认并量化投资者的投资目标和投资限制。

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16 、关于预期损失,以下表述最准确的是( )。(单选题,1分)

A. 预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内,投资组合损失的预期

B. 预期损失是对异常的但是无法彻底排除的投资组合有可能发生的损失的预期

C. 预期损失是依据风险因子收益的历史数据估算,预期投资组合未来的风险损失变化