A、 说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B、 口头劝说罗大爷不要购买该基金,若罗大爷坚持,则可为其办理
C、 要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像
D、 确认罗大爷的风险承受能力类别后,不予其办理该基金申购业务
答案：D
解析：解析:基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务,故A错误;基金销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或服务,BC错误,D正确。
A、 说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B、 口头劝说罗大爷不要购买该基金,若罗大爷坚持,则可为其办理
C、 要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像
D、 确认罗大爷的风险承受能力类别后,不予其办理该基金申购业务
答案：D
解析：解析:基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务,故A错误;基金销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或服务,BC错误,D正确。
A. a、b、c、d
B. a、b、c
C. b、c、d
D. a、c、d
解析：解析:高风险承受能力合格投资者可以购买高风险等级及其以下等级所有产品。
A. 单边征收,只在卖出股票时征收
B. 双向征收,税率千分之一
C. 双向征收,税率千分之二
D. 单边征收,只在买入股票时征收
解析：解析:2008 年 9 月 19 日,证券交易印花税只对出让方(卖出方)按 千分之一征收,对受让方不再征收。
A. I、II
B. I、II、III、IV
C. I、IV
D. I、II、III
解析：解析:契约型基金与公司型基金的主要区别有:1.法律主体资格不同;2.投资者的地位不同;3.基金组织方式不同和营运依据不同。
A. 衍生工具会影响交易者未来某一时间段的现金流
B. 衍生工具面临无法平仓或变现的流动性风险
C. 衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关
D. 衍生工具需要按期支付利息和偿还本金
解析：解析:附息债券需要按期支付利息和到期偿还本金,故选D。
A. 另类投资属于长期投资,投资期限都要在5年以上
B. 另类投资涵盖范围广,发展速度快,监管难度大
C. 另类投资属于创新投资,房地产历史悠久,不属于另类投资
D. 另类投资属于高风险投资,只会增加投资组合的风险
解析：解析:另类投资局限性为:1缺乏监管、信息透明度低;2流动性较差,杠杆率偏高;3估值难度大,难以对资产价值进行准确评估。
A. II、III
B. I、II、III
C. I、III
D. I、II
解析：解析:《证券投资基金法》规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。
A. 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
B. 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
C. 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
D. 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
解析：解析:基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
A. 保证金交易市场
B. 经纪人市场
C. 报价驱动市场
D. 指令驱动市场
解析：解析:报价驱动中,最重要角色为做市商,因此报价驱动市场也被称为做市商市场。
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. I、III、IV
解析：解析:基金从业人员应遵守所有法律法规、规章制度,而不是仅仅遵守法律即可。
A. 中国证监会制定新任基金管理人
B. 原基金管理人确定新人基金管理人
C. 基金托管人制定新任基金管理人
D. 基金份额持有人大会在六月内选任新基金管理人
解析：解析:管理人产生方式为基金份额持有人大会6个月内选出新管理人
