A、 5
B、 2
C、 3
D、 1
答案：C
解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
A、 5
B、 2
C、 3
D、 1
答案：C
解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费,对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费。
A. 操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
B. 操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
C. 操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D. 操作风险来源于投资价值的波动
解析：解析:流动性风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度;合规风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关;市场风险来源于投资价值的波动。
A. 10
B. 12
C. 24
D. 72
解析：解析:基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A. 不采用申购、赎回,将投资人甲在B销售机构持有的A基金份额,转到C销售机构
B. 不采用申购、赎回,将投资人甲持有的A基金份额,转为同一基金管理人管理的B基金份额
C. 不采用申购、赎回,将A基金份额从投资人甲的基金账户,移到投资人乙的基金账户
D. 采用申购、赎回,将投资人甲持有的A基金管理人管理的A基金份额,转为B基金管理人管理的B基金份额
解析：解析:开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。
A. 事前指标只与组合在当前的持仓状况相关,与组合在历史上的持仓无关
B. 评价组合的历史表现通常使用事后指标,而事前指标无法预测投资组合的未来绩效
C. 事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况
D. 方差是典型的事后指标,不能作为事前指导使用
解析：解析:事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。方差不能作为事前指标说法比较绝对,因为通过历史数据衡量出来的方差指标也同样可以用来衡量未来风险;而事前指标衡量未来情况确实与当前持仓有关于历史持仓无关。
A. 水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略
B. 常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫
C. 在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时,尽可能从利率变动中获取收益
D. 在久期等于持有期的基础上,选择凸性最低的债券
解析：解析:水平配比策略是所得免疫策略中的一种策略;常用的免疫策略包括价格免疫、所得免疫和或有免疫。
A. 应当制定并签订基金合同
B. 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
C. 应当向合格投资者募集
D. 合格投资者累计不得超过二百人
解析：解析:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。对于违反法律法规,擅自公开或者变相公开募集基金的,应当承担相应的法律后果。
A. I、III
B. III、IV
C. I、II
D. II、III
解析：解析:基金份额持有人是基金财产拥有者;基金管理人无权决定托管费用。
A. 由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查
B. 基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
C. 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
D. 由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查
解析：解析:略。
A. I、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III
解析：解析:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性;政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。2.监管对象具有广泛性;政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。3.监管时间具有连续性;政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性;与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责。5.监管活动具有强制性;有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。
A. 抽样复制所使用的样本股票数目最多
B. 优化复制跟踪误差最大
C. 优化复制所使用的样本股票数目最多
D. 完全复制跟踪误差最大
解析：解析:优化复制跟踪误差最大。
