A、 I、II、III、IV
B、 I、III
C、 I、II
D、 II、IV
答案：C
解析：解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
A、 I、II、III、IV
B、 I、III
C、 I、II
D、 II、IV
答案：C
解析：解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
A. 回售条款的受益人是持有者,对发行人不利
B. 结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
C. 赎回条款的受益人是发行者,对持有人不利
D. 可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
解析：解析:可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
A. 应制定统一的投资者教育计划
B. 可替代市场参与者的监管工作
C. 投资者教育不能等同于投资咨询
D. 投资者教育应采取固定的模式
解析：解析:投资者教育工作设定的六个基本原则:①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
A. I、III、IV
B. II、III
C. I、III、IV
D. I、II、IV
解析：解析:基金管理公司的财务人员与基金会计属于不同岗位,基金会计任职人员应具备基金会计知识和分析能力。
A. 基金中的基金(FOF)
B. 交易所交易基金(ETF)
C. 上市开放式基金(LOF)
D. QDII基金
解析：解析:ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券(股票、债券等)或商品为投资对,依据构成指数的证券或商品的种类和比例,采取完全复制或抽样复制,进行被动投资的指数基金。
A. 远期合约的流动性要好于期货合约
B. 远期合约都是标准化合约
C. 远期合约可以在场外进行交易
D. 远期合约的履约信用风险小于期货合约
解析：解析:期货合约的流动性要次于期货合约;期货合约都是标准化合约,远期合约不是标准化合约,远期合约可以在场外进行交易;远期合约的履约信用风险大于期货合约。
A. 中位数
B. 相关系数
C. 均值
D. 方差
解析：解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A. 基金
B. 基金销售机构
C. 基金份额持有者
D. 基金管理人
解析：解析:2016年12月财政部、国家税务总局发布的《关于明确金融、房地产开发、臺功服务等增值税政策的通知》规定:“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。
A. I、II、III、IV
B. I、III
C. I、II
D. II、IV
解析：解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
A. 投资风险源自于投资价值的波动
B. 流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
C. 投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险、市场风险
D. 市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
解析：解析:投资风险的主要因素包括信用风险、流动性风险、市场风险。
A. 市场风险
B. 操作风险
C. 流动性风险
D. 信用风险
解析：解析:投资风险来源于投资价值的波动,包括市场风险、流动性风险和信用风险。
