A、 远期合约相比而言比较灵活
B、 远期合约的流动性比较好
C、 远期合约的违约风险比较低
D、 远期合约具有固定的交易场所
答案：A
解析：解析:远期合约相对而言比较灵活,这正是远期合约最主要的优点,故A正确;远期合约的流动性差、风险较高、没有固定的交易场所,故D错误。
A、 远期合约相比而言比较灵活
B、 远期合约的流动性比较好
C、 远期合约的违约风险比较低
D、 远期合约具有固定的交易场所
答案：A
解析：解析:远期合约相对而言比较灵活,这正是远期合约最主要的优点,故A正确;远期合约的流动性差、风险较高、没有固定的交易场所,故D错误。
A. 说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B. 口头劝说罗大爷不要购买该基金,若罗大爷坚持,则可为其办理
C. 要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像
D. 确认罗大爷的风险承受能力类别后,不予其办理该基金申购业务
解析：解析:基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务,故A错误;基金销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或服务,BC错误,D正确。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV
解析：解析:基金从业人员应当遵守下列规则: (1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。 (2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。 (3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。 (4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。 (5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。 (6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。 (7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。
A. 保守秘密
B. 诚实守信
C. 守法合规
D. 管理人利益优先
解析：解析:基金职业道德规范包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. II、III
B. I、II、III
C. I、III
D. I、II
解析：解析:《证券投资基金法》规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。
A. 香港交易市场制度或规则不同会给港股通基金带来交易风险
B. 港股通基金可能会发生巨额赎回的情形,导致流动性风险,甚至会影响基金份额净值
C. 在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以人民币进行支付,港股通基金承担港元对人民币汇率波动的风险
D. 据港股通规则,只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形,这都是潜在的估值风险
解析：解析:巨额赎回是开放式基金面临的风险,不仅仅指港股通基金,所以由于巨额赎回导致的流动性风险不是港股通基金特有的风险。
A. 金融资产300万以下并且年均收入50万以下的个人投资者
B. 企业年金
C. 社会公益基金
D. 社会保障基金回答正确 得1分
E. D.社会保障基金回答正确 得1分
解析：解析:投资于单只私 募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于 1 000 万元的单位;②金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产 品、信托计划、保险产品、期货权益等。
A. 基金资产总值
B. 基金总份额
C. 基金份额净值
D. 基金资产净值
解析：解析:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. I、III、IV
解析：解析:基金从业人员应遵守所有法律法规、规章制度,而不是仅仅遵守法律即可。
A. 宏观经济分析
B. 基本面分析
C. 行业分析
D. 技术分析
解析：解析:基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。
A. I、II、III
B. I、II
C. II、IV
D. III、IV
解析：解析:内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。
