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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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78 、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是( )。(单选题,1分)

A、在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

B、某一天基准组合的收益率为53%,指数基金的收益率为52%,则跟踪偏离度为-01%

C、跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

D、由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

答案：A

解析：解析:即便是完全复制,由于交易费用和流动性成本的影响,也不可能做到跟踪误差为零,故A错误。

1_5_基金专项测试题库（1-5）

78、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。

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35 、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是( )。(单选题,1分)

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83 、小投资者通过基金投资可用很小的基金投资一篮子股票或债券,主要原因是( )。(单选题,1分)

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39 、我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。(单选题,1分)

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23、关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息;II.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考;III.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报;IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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16 、关于预期损失,以下表述最准确的是( )。(单选题,1分)

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7 、关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。(单选题,1分)

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69 、投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,c是私募股权基金,d是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上4 种基金可以向他推荐的有( )。(单选题,1分)

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76 、有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

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70、以下关于各类型基金投资说法正确的是( )。

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

78 、以下关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是( )。(单选题,1分)

A、在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

B、某一天基准组合的收益率为53%,指数基金的收益率为52%,则跟踪偏离度为-01%

C、跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

D、由于有现金留存,投资组合不能全部投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

答案：A

解析：解析:即便是完全复制,由于交易费用和流动性成本的影响,也不可能做到跟踪误差为零,故A错误。

相关题目

78、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。

A. 基金销售机构不能对基金产品进行风险评价

B. 由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明

C. 根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级

D. 基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

解析：解析:对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品从低到高至少分五个等级: R1、R2、R3、R4和R5。

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A. 经过内部讨论,同意不披露某重大利益冲突事项

B. 在同时处理对冲基金和QDII基金的投资建议时,优先处理QDII基金的投资建议

C. 经过内部决策流程,提交了买入股票A的投资建议

D. 在尽职调查过程中,披露委托人QDII基金的详细信息

解析：解析:该披露的任何信息均应披露;优先处理某类基金属于不公平对待不同基金;尽职调查说法不存在披露委托人QDII基金的详细信息的说法。

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83 、小投资者通过基金投资可用很小的基金投资一篮子股票或债券,主要原因是( )。(单选题,1分)

A. 基金公司有众多的股票或债券可供选择投资

B. 相对于股票投资,基金投资较为稳健

C. 基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资

D. 基金经理对股票或债券头深入的研究

解析：解析:基金通常会购买几十种甚至上百种股票,投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一篮子股票。

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39 、我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。(单选题,1分)

A. 基金投资者

B. 基金管理公司

C. 基金份额持有人

D. 基金托管银行

解析：解析:在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

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A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. II、III、IV

解析：解析:以上行为均属于违反保守秘密的要求。

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16 、关于预期损失,以下表述最准确的是( )。(单选题,1分)

A. 预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内,投资组合损失的预期

B. 预期损失是对异常的但是无法彻底排除的投资组合有可能发生的损失的预期

C. 预期损失是依据风险因子收益的历史数据估算,预期投资组合未来的风险损失变化

D. 预期损失主要是对将来可能发生的但没有历史数据的投资组合损失的预期

解析：解析:预期损失,是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值。预期损失也被称为条件风险价值尺度或条件尾部期望或尾部损失。

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7 、关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。(单选题,1分)

A. 没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B. C5为风险承受能力最低的类型

C. C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D. C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

解析：解析:协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为 C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含风险承受能力最低类别。风险承受能力最低的投资者指在 C1 中符合下列情况之一的自然人:① 不具有完全民事行为能力;② 没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;③ 法律、行政法规规定的其他情形。

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A. a、b、c、d

B. a、b、c

C. b、c、d

D. a、c、d

解析：解析:高风险承受能力合格投资者可以购买高风险等级及其以下等级所有产品。

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76 、有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B. 投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C. 投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D. 投资者教育是监管机构的一项重要工作