A、 投资者教育可以等同于投资咨询
B、 从投资者教育工作形式的时空角度看,可以分为现场与非现场两种形式
C、 从宣传介质上看,投资者教育既可以采用纸质形式,也可以电子形式
D、 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
答案：A
解析：解析:投资者教育不能也不应等同于投资咨询,故选A。
A、 投资者教育可以等同于投资咨询
B、 从投资者教育工作形式的时空角度看,可以分为现场与非现场两种形式
C、 从宣传介质上看,投资者教育既可以采用纸质形式,也可以电子形式
D、 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
答案：A
解析：解析:投资者教育不能也不应等同于投资咨询,故选A。
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. I、III、IV
D. II、III、IV回答正确 得1分
E. D.II、III、IV回答正确 得1分
解析：解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健„“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长„“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
A. 股利贴现模型,企业价值倍数,经济附加值模型
B. 股利贴现模型,企业价值倍数,市盈率模型
C. 股利贴现模型,经济附加值模型,自由现金流贴现模型
D. 股利贴现模型,经济附加值模型,市销率模型
解析：解析:相对价值法有:市盈率、市净率、市现率、市销率和企业价值倍数。
A. 现金分红的投资者在获得现金分红时,其基金份额并没有变化,但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化
B. 基金分红不需要严格的时机选择,而基金分拆则需要进行时机选择
C. 基金分红有时需要卖出部分基金资产,而基金分拆却不需要
D. 基金分红会造成大量的现金流出基金资产,而基金分拆却不会
解析：解析:基金分红必须选择一个恰当的时机,而基金分拆则不需要进行时机选择。
A. 总资产3000万元、净资产600万元的有限责任公司
B. 金融资产200万元的自然人
C. 在中国证券投资基金业协会备案的私募股权基金,按照私募基金合同约定投资另外一个私募股权基金60万元
D. 非金融总资产3000万元、过去三年个人年均收入30万元的自然人
解析：解析:下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等杜会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
A. 股票基金系统性风险管理的要点,在于控制基金投资经理在该股票组合系统性风险的
B. 某股票基金的贝塔值大于1,说明该基金是稳定或防御型基金
C. 常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、持股数量和行业投资集中度等
D. 股票基金如果要降低系统性风险,可以通过分散投资来实现
解析：解析:β系数大于0时,该投资组合的价格变动方向与市场一致; β系数小于0时,该投资组合的价格变动方向与市场相反。 β系数等于1时,该投资组合的价格变动幅度与市场一致;β系数大于1时,该投资组合的价格变动幅度比市场更大;β系数小于1(大于0)时,该投资组合的价格变动幅度比市场小。
A. 开展基金销售渠道审慎调查时,调查方不能接受被调查方提供的非公开信息
B. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,应将基金代销机构的销售能力作为最主要指标
C. 中国证券投资基金业协会应负责对基金管理人的审慎调查,并将调查结果发送给各个基金代销机构
D. 在开展基金销售渠道审慎调查时,应尽力减少主观因素干扰
解析：解析:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行,接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别,故A错误;基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,故B错误;基金代销机构自行对基金管理人进行审慎调查,故C错误。
A. 拥有稳定增长工资收入的,风险承受能力越强
B. 拥有的财富越多,风险承受能力越强
C. 随着年龄的增长,风险承受能力递增
D. 投资经验越丰富,风险承受意愿越强
解析：解析:随着年龄的增长,风险承受能力递减。
A. 剩余期限在397天的可转债
B. 评级为BBB的短期融资券
C. 信用评级为BBB的公司债券
D. 剩余期限在397天以内的资产支持证券
解析：解析:货币市场基金可以投资对象为:(1)现金;(2)1 年以内(含1 年)的银行定期存款、大额存单;(3)剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券;(4)期限在1 年以内(含1 年)的债券回购;(5)期限在1 年以内(含1 年)的中央银行票据;(6)剩余期限在397 天以内(含397 天)的资产支持证券。
A. 以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B. 社会保障基金,不需要核查最终投资者是否是合格投资者
C. 对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,不需要合并计算投资者人数
D. 以契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
解析：解析:对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,并且需要合并计算投资者人数。
A. I、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III
解析：解析:政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征:1.监管内容具有全面性;政府基金监管的内容,不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止,基金机构从业人员的资格和行为,基金机构的活动规则,而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管,监管内容具有全面性。2.监管对象具有广泛性;政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。3.监管时间具有连续性;政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。4.监管主体及其权限具有法定性;与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责,政府基金监管机构依法行使其职责。5.监管活动具有强制性;有关基金监管的法律规定,具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。
