A、 I、III、IV
B、 II、III、IV
C、 I、IV
D、 I、II、IV
答案：C
解析：解析:国开债(国家开发银行发行的债券)属于政策性金融债,故II错误;地方政府债券包括由中央政府代理发行和地方政府自主发行,均由地方政府负责偿还,故III错误。
A、 I、III、IV
B、 II、III、IV
C、 I、IV
D、 I、II、IV
答案：C
解析：解析:国开债(国家开发银行发行的债券)属于政策性金融债,故II错误;地方政府债券包括由中央政府代理发行和地方政府自主发行,均由地方政府负责偿还,故III错误。
A. 投资者教育不应等同于投资咨询
B. 投资者教育没有固定的模式
C. 证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节
D. 存在广泛适用的投资者教育计划
解析：解析:鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。
A. 应制定统一的投资者教育计划
B. 可替代市场参与者的监管工作
C. 投资者教育不能等同于投资咨询
D. 投资者教育应采取固定的模式
解析：解析:投资者教育工作设定的六个基本原则:①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限
B. 决定调整基金管理人,基金拖管人的报酬标准
C. 决定基金的重大投资方案
D. 决定更换基金管理人,基金托管人
解析：解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
A. 基金托管人
B. 注册登记机构
C. 基金管理人
D. 基金销售机构
解析：解析:基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格;托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
A. 我国封闭式基金每个交易日股指,每周披露一次份额净值
B. 海外基金的估值频率较低,一般是每月估值一次
C. 交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
D. 交易活跃的证券,直接采用交易价格对其估值
解析：解析:海外的基金多数也是每个交易日估值,但也有一部分基金是每周估值一次,有的甚至每半个月、每月估值一次。
A. 决定更换基金托管人
B. 决定更换基金管理人
C. 决定更换基金销售人
D. 决定终止基金合同
解析：解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
A. 总经理
B. 专门委员会
C. 会员大会
D. 理事会
解析：解析:理事会是证券交易所的决策机构。
A. 对于能够获取同类资产在活跃市场报价的投资品种,可以直接使用该报价进行结算
B. 对不存在活跃市场的投资品种可以直接使用购入成本进行结算
C. 管理人理应考虑持有资产交易受限的情况,尤其是当该限制是针对本身的时候
D. 当重大事件使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以下的,应对估值进行调整并确定取得公允价值回答正确 得1分
E. D.当重大事件使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以下的,应对估值进行调整并确定取得公允价值回答正确 得1分
解析：解析:1,对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基准,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应该将该限制作为特征考虑。当重大事件使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定取得公允价值
A. 基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销资格的其他机构
B. 直销机构是指直接销售基金的基金公司
C. 直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
D. 基金销售机构可分为直销机构和代销机构
解析：解析:基金公司开展直销目前主要包括:专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户;自行开发建立电子商务平台,故C错误。
A. 基金份额持有人可以选择修改分红方式
B. 货币基金只能选择分红再投资
C. 开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资
D. 封闭式基金可选择分红再投资
解析：解析:封闭式基金只能采用现金分红。
