A、 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
B、 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
C、 不存在广泛适用的投资者教育计划
D、 投资者教育没有固定的模式
答案：A
解析：解析:投资者教育不能也不应等同于投资咨询,故A错误。
A、 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
B、 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
C、 不存在广泛适用的投资者教育计划
D、 投资者教育没有固定的模式
答案：A
解析：解析:投资者教育不能也不应等同于投资咨询,故A错误。
A. 基金代码及其变动的确认和记账的过程
B. 基金净值及其变动的确认和记账的过程
C. 基金份额净值及其变动的确认和记账的过程
D. 基金份额及其变动的确认和记账的过程
解析：解析:基金注册登记机构主要职责负责基金份额登记,确认基金交易;基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人其权利的法律效力;故答案选D。
A. 8
B. 35
C. 305
D. 25
解析：解析:浮动利率=基准利率+利差,利差用基点表示,1个基点等于001%(50个基点=001%×50=05%),因此,期初支付的浮动利率=3%+05%=35%,故选B。
A. 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每天的份额净值和资产净值
B. 封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值
C. 封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值
D. 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
解析：解析:普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说,在其开放申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;开放申购和赎回后,则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
A. 跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
B. 作为被动投资者,其目标是在成本允许的情况下,尽可能减少跟踪误差
C. 指数基金的跟踪误差理论上可以是零
D. 当一个投资组合总收益波动率很大时,其跟踪误差必然很大
解析：解析:一个组合可以波动率很大,但其跟踪误差却很小。
A. 套利定价模型
B. 经济附加值模型
C. 资本资产定价模型
D. 市净率模型
解析：解析:内在价值法分为股利贴现模型、自由现金流量贴现模型、经济附加值模型。
A. 基金经理需要进行大类资产分析,从而决定在股票、债券、现金等大类资产上的配置比例
B. 该基金的风险水平高于债券型基金低于股票型基金
C. 该基金的优势是根据行情进行大类资产调整,受股票仓位的约束较小
D. 两位基金经理的投资工作是隔离的分别单独做投资决定
解析：解析:两位基金经理管理一只基金时,是共同运作管理。
A. 预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内,投资组合损失的预期
B. 预期损失是对异常的但是无法彻底排除的投资组合有可能发生的损失的预期
C. 预期损失是依据风险因子收益的历史数据估算,预期投资组合未来的风险损失变化
D. 预期损失主要是对将来可能发生的但没有历史数据的投资组合损失的预期
解析：解析:预期损失,是指在给定时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值。预期损失也被称为条件风险价值尺度或条件尾部期望或尾部损失。
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
解析：解析:基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要增加回访的比例和频次,故I不符合要求;基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时,禁止行为之一是向投资者就不确定的事项提供确定性的判断,故II不符合要求;基金销售机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务,故IV不符合要求。
A. 基金管理人
B. 基金管理人和基金托管人
C. 中国证监会
D. 基金托管人回答正确 得1分
E. D.基金托管人回答正确 得1分
解析：解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A. 持股期限超过1年的,暂时按25%计入应纳税所得额
B. 持股期限在1个月以内(合1个月)的股息红利所得全额计入应纳税所得额
C. 对基金取得的股利收入,由上市公司代扣代缴个人所得税,税率为20%
D. 持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额回答正确 得1分
E. D.持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额回答正确 得1分
解析：解析:持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
