A、 期货市场具有风险管理、价值发现和投机的基本功能
B、 远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约
C、 远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度
D、 远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险较小
答案：D
解析：解析:远期合约通常实物交割,相对灵活,但违约风险较大。
A、 期货市场具有风险管理、价值发现和投机的基本功能
B、 远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约
C、 远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度
D、 远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险较小
答案：D
解析：解析:远期合约通常实物交割,相对灵活,但违约风险较大。
A. I、III
B. I、IV
C. I、II
D. III、IV
解析：解析:LOF基金无论哪里申购,都是可以自由进行转托管,即场内转场外,因此II、III说法不成立。
A. 基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
B. 基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C. 基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
D. 基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
解析：解析:守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。
A. 购买力风险
B. 操作风险
C. 流动性风险
D. 商业风险
解析：解析:风险包括商业风险、操作风险、合规风险和投资风险,其中,投资风险包括市场风险、流动性风险和信用风险,市场风险又细分为政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、汇率风险和购买力风险。
A. 具有跨期性,会影响交易者未来某一时间的现金流
B. 衍生工具的价格与标的资产的价格具有联动性
C. 具有杠杆性,只要支付少量保证金或权利金就可以买入
D. 交易者要承担较大的市场风险,但不承担交易对手违约的信用风险
解析：解析:衍生工具需要承担交易双方中的某方违约的信用风险。
A. I、III
B. III、IV
C. I、II
D. II、III
解析：解析:基金份额持有人是基金财产拥有者;基金管理人无权决定托管费用。
A. 借款方还债的能力和意愿
B. 内部欺诈
C. 市场价格变化
D. 在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
解析：解析:投资风险主要是,市场风险、信用风险、及流动性风险。
A. I、III、IV
B. I、II、IV
C. I、II、III、IV
D. I、II、III
解析：解析:符合以下条件之一的为专业投资者:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(OFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③ 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人:① 金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于 50 万元;② 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。上述金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
A. -1<ρ<0
B. -1<ρ<1
C. -l≤ρ≤1
D. 0<ρ<l
解析：解析:略。
A. 承诺收益
B. 承担损失
C. 预测基金投资业绩
D. 宣传基金公司品牌形象
解析：解析:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健„“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长„“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述(8)中国证监会规定的其他情形。
A. 香港交易市场制度或规则不同会给港股通基金带来交易风险
B. 港股通基金可能会发生巨额赎回的情形,导致流动性风险,甚至会影响基金份额净值
C. 在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以人民币进行支付,港股通基金承担港元对人民币汇率波动的风险
D. 据港股通规则,只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形,这都是潜在的估值风险
解析：解析:巨额赎回是开放式基金面临的风险,不仅仅指港股通基金,所以由于巨额赎回导致的流动性风险不是港股通基金特有的风险。
