A、 基金职业道德与基金法律法规功能互补
B、 基金职业道德与基金法律法规相互促进
C、 基金职业道德与基金法律法规目的一致
D、 基金职业道德与基金法律法规内容相互独立
答案:D
解析:解析:道德一般可分为两类,一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德;一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德。前者通常也是法律所调整的内容,而对于后者法律一般不予调整。同时,法律调整的内容并不限于道德所调整的范畴。因此,道德与法律在内容上是交叉关系。
A、 基金职业道德与基金法律法规功能互补
B、 基金职业道德与基金法律法规相互促进
C、 基金职业道德与基金法律法规目的一致
D、 基金职业道德与基金法律法规内容相互独立
答案:D
解析:解析:道德一般可分为两类,一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德;一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德。前者通常也是法律所调整的内容,而对于后者法律一般不予调整。同时,法律调整的内容并不限于道德所调整的范畴。因此,道德与法律在内容上是交叉关系。
A. 基金份额净值计算
B. 安全保管基金财产
C. 投资运作管理
D. 支付申购赎回费
解析:解析:投资者办理申购赎回时应支付申赎费用。
A. 保守秘密
B. 诚实守信
C. 守法合规
D. 管理人利益优先
解析:解析:基金职业道德规范包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 基金销售机构不得将销售结算资金归入其自有资产
B. 基金销售机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
C. 不得在有基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户
D. 禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金
解析:解析:可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。
A. 增加12%
B. 增加3%
C. 减少3%
D. 减少12%
解析:解析:利率变动下降1%那么债券资产讲上涨1%×3=3%
A. 只有非系系统性风险,没有系统性风险
B. 系统性风险和非系统性风险均被完全分散
C. 既有系统性风险,也有非系统性风险
D. 只有系统性风险,没有非系统性风险
解析:解析:资本市场线的风险运用总风险σ标准差来衡量,而总风险为系统性风险和非系统性风险。
A. 保存基金托管业务活动的记录,账册报表和其他相关材料
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 安全保管基金财产
D. 编制基金财务会计报告
解析:解析:基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)中国证监会规定的其他职责。
A. 见券付款
B. 券款对付
C. 纯券过户
D. 见款付券
解析:解析:券款对付,是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。DVP 的特点是结算双方风险对等,是一种高效率、低风险的结算方式。
A. 应当制定并签订基金合同
B. 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
C. 应当向合格投资者募集
D. 合格投资者累计不得超过二百人
解析:解析:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。对于违反法律法规,擅自公开或者变相公开募集基金的,应当承担相应的法律后果。
A. I、II、III
B. II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
解析:解析:基金管理人会针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率。目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准。在基金份额认购上存在两种收费模式:前端收费模式和后端收费模式。前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
A. 监管政策
B. 基金合同
C. 投资政策
D. 管理费率
解析:解析:基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及几个股几个层次上都可能受到基金合同、投资政策、基金经理能力等多方面的约束。影响各类资产的风险、收益情况以及相关关系的资本市场环境因素。