A、 操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
B、 操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
C、 操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D、 操作风险来源于投资价值的波动
答案：C
解析：解析:流动性风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度;合规风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关;市场风险来源于投资价值的波动。
A、 操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
B、 操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
C、 操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D、 操作风险来源于投资价值的波动
答案：C
解析：解析:流动性风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度;合规风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关;市场风险来源于投资价值的波动。
A. 由于遗产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
B. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C. 风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录象留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D. 向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务回答正确 得1分
E. D.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务回答正确 得1分
解析：解析:最低风险承受能力类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品或者服务。除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为,不得突破相关准入资格的限制。
A. 6个月
B. 9个月
C. 1个月
D. 3个月
解析：解析:3个月。
A. I、II
B. I、II、III、IV
C. I、IV
D. I、II、III
解析：解析:契约型基金与公司型基金的主要区别有:1.法律主体资格不同;2.投资者的地位不同;3.基金组织方式不同和营运依据不同。
A. 权益保护教育是公平原则在投资者教育领域中的体现
B. 投资者权益保护是营造一个公正的环境,给客户提供相近的回报
C. 权益保护教育是市场化的要求
D. 投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
解析：解析:投资者权益保护是营造一个公正的政治、经济、法律环境,在此环境下,每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助,故B错误。
A. 持股期限超过1年的,暂时按25%计入应纳税所得额
B. 持股期限在1个月以内(合1个月)的股息红利所得全额计入应纳税所得额
C. 对基金取得的股利收入,由上市公司代扣代缴个人所得税,税率为20%
D. 持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额
解析：解析:持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
A. 投资者教育应有助于监管者保护投资者利益
B. 投资者教育有通用的成熟经验、固定的模式
C. 投资者教育主要包括投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育等内容
D. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
解析：解析:投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
A. 下跌0.495元
B. 下跌0.272元
C. 上涨0.495元
D. 上涨0.272元
解析：解析:修正的久期=麦考利久期/(1+到期收益率)=2.86/(1+5%)=2.72 价格变动的百分比=-修正的久期×利率的变化=-2.72*(4.9%-5%)=0.272% 价格的变动=价格变动的百分比*价格=0.272%*100=2.72
A. 基金费用情况
B. 基金持有人明细
C. 基金盈利能力
D. 基金分红能力
解析：解析:基金持仓结构、基金盈利能力和分红能力、基金收入情况、基金费用情况、基金份额变动、基金投资风格。
A. 1
B. -1
C. 0
D. 2
解析：解析:略。
A. 公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资
B. 公司董事、监事本人及其配偶、厉害关系人进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
C. 公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行限制
D. 董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
解析：解析:董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
