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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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8、关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是( )。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;II.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;III.包括基金行业自律性规则与职业规范;IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A、 II、III、IV

B、 I、II、III

C、 I、II、IV

D、 I、III、IV

答案：B

解析：解析:基金从业人员应遵守所有法律法规、规章制度,而不是仅仅遵守法律即可。

1_5_基金专项测试题库（1-5）

73、关于内在价值与相对价值法,以下说法错误的是( )。

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15 、关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是()。(单选题,1分)

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86 、公募证券投资基金成立日是( )。(单选题,1分)

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68、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,应( )。

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23、关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息;II.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考;III.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报;IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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34 、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权,以下表述正确的是( )。(单选题,1分)

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44 、某投资者赎回开放式基金2万份,对应的赎回费率为1%。赎回当日基金单位净值为110元,则其可得净赎回金额为( )元。(单选题,1分)

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52 、基金运作的过程中,发生的增值税,最终的承担者是()。(单选题,1分)

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20、以下属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。

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49 、根据2017年9月5日,证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,其中关于基金管理人的估值技术的表述错误的是( )。(单选题,1分)

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单选题

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

8、关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是( )。I.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;II.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章;III.包括基金行业自律性规则与职业规范;IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

A、 II、III、IV

B、 I、II、III

C、 I、II、IV

D、 I、III、IV

答案：B

解析：解析:基金从业人员应遵守所有法律法规、规章制度,而不是仅仅遵守法律即可。

相关题目

73、关于内在价值与相对价值法,以下说法错误的是( )。

A. 内在价值法按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估

B. 股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. 企业价值倍数属于相对价值法

D. 相对价值通过比较市盈率、市净率、经济附加值等指标确定公司的价值

解析：解析:经济附加值模型属于内在价值法,不是相对价值法。

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15 、关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是()。(单选题,1分)

A. 基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准

B. 后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式

C. 基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准

D. 对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用

解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费。

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86 、公募证券投资基金成立日是( )。(单选题,1分)

A. 验资报告出具之日

B. 基金合同生效日

C. 募集期届满之日

D. 基金合同生效公告当日

解析：解析:略。

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68、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,应( )。

A. 与基金管理公司的估值原则和程序为准,因为基金管理人是估值责任人,基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格

B. 保有质询基金管理公司作出合理解释的权利

C. 报告中国证监会

D. 有义务要求基金管理公司作出合理解释

解析：解析:当对估值原则或程序有异议时,托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。

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A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. II、III、IV

解析：解析:以上行为均属于违反保守秘密的要求。

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34 、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权,以下表述正确的是( )。(单选题,1分)

A. 普通股不可以选举董事

B. 优先股没有到期期限,无需归还股本,每年有一笔固定的股息,相当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要低一些

C. 债券是最后一个被偿还的,剩余资产在债券持有人中按比例分配

D. 优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权

解析：解析:公司破产清偿顺序,第一债权人;第二优先股,最后普通股。优先股没有到期期限,无须归还股本,每年有一笔固定的股息,相当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要高一些。

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44 、某投资者赎回开放式基金2万份,对应的赎回费率为1%。赎回当日基金单位净值为110元,则其可得净赎回金额为( )元。(单选题,1分)

A. 21780

B. 19800

C. 21800

D. 20800

解析：解析:赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值=110×20,000=22,000元,赎回费用=赎回总额×赎回费率=22,000×1%=220元,净赎回金额=赎回总额-赎回费用=22,000-220=21,780元。

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52 、基金运作的过程中,发生的增值税,最终的承担者是()。(单选题,1分)

A. 基金

B. 基金销售机构

C. 基金份额持有者

D. 基金管理人

解析：解析:2016年12月财政部、国家税务总局发布的《关于明确金融、房地产开发、臺功服务等增值税政策的通知》规定:“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。

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20、以下属于基金公司投资者教育活动内容的是( )。

A. 分析市场趋势

B. 个人资产配置

C. 优选基金经理

D. 推荐基金产品

解析：解析:投资者教育主要包含三方面的内容:1.投资决策教育、2.资产配置教育、3.权益保护教育。

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49 、根据2017年9月5日,证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,其中关于基金管理人的估值技术的表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 基金管理人改变估值技术时,应当在定期报告中披露

B. 基金管理人应当明确基金估值的程序和技术

C. 基金管理人改变估值技术时,应当本着最大限度保护投资者利益的原则及时进行临时公告

D. 基金管理人改变估值技术之前必须咨询会计师事务所的专业意见

解析：解析:为确保估值程序和技术的持续适用性,基金管理人应建立定期复核和审阅机制,以确保相关估值程序和技术不存在重大缺陷。当改变估值技术导致基金资产净值的变化在0.25%以上的,基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。

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