A、 I、II
B、 II、IV
C、 III、IV
D、 I、III回答正确 得1分
E、 D.I、III回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记,确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
A、 I、II
B、 II、IV
C、 III、IV
D、 I、III回答正确 得1分
E、 D.I、III回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户;(2)负责基金份额登记,确认基金交易;(3)发放红利;(4)建立并保管基金投资者名册;(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
A. 总经理
B. 专门委员会
C. 会员大会
D. 理事会
解析：解析:理事会是证券交易所的决策机构。
A. 开展基金销售渠道审慎调查时,调查方不能接受被调查方提供的非公开信息
B. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,应将基金代销机构的销售能力作为最主要指标
C. 中国证券投资基金业协会应负责对基金管理人的审慎调查,并将调查结果发送给各个基金代销机构
D. 在开展基金销售渠道审慎调查时,应尽力减少主观因素干扰
解析：解析:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行,接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别,故A错误;基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,故B错误;基金代销机构自行对基金管理人进行审慎调查,故C错误。
A. 大客户利益优先
B. 专业审慎
C. 守法合规
D. 诚实守信回答正确 得1分
E. D.诚实守信回答正确 得1分
解析：解析:基金职业道德规范包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B. 提供业绩信息的原始出处
C. 不得片面夸大过往业绩
D. 业绩陈述应当客观、全面、准确
解析：解析:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
A. 基金收益分配默认为采用分红再投资方式
B. 封闭式基金只能采用现金分红
C. 开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式
D. 分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成一定的基金份额分配给投资者回答正确 得1分
E. D.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成一定的基金份额分配给投资者回答正确 得1分
解析：解析:根据有关规定,基金收益分配默认为采用现金方式。
A. ETF基金场内现金认购
B. ETF基金证券认购
C. 证券公司代销的开放式基金认购
D. 封闭式基金(网上发售)认购
解析：解析:ETF认购中,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购或基金的申购、赎回。投资者进行证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
A. 无影响
B. 越大
C. 越小
D. 不能确定
解析：解析:债券价格与市场利率负相关,债券到期日越长,债券价格受市场利率影响就越大。
A. 基金的出资方式、数额和认缴期限
B. 基金的运作方式
C. 投资策略和投资限制基金的投资范围
D. 基金收益预测
解析：解析:基金合同、以及宣传推介材料中是禁止预测业绩。
A. 远期合约的流动性要好于期货合约
B. 远期合约都是标准化合约
C. 远期合约可以在场外进行交易
D. 远期合约的履约信用风险小于期货合约
解析：解析:期货合约的流动性要次于期货合约;期货合约都是标准化合约,远期合约不是标准化合约,远期合约可以在场外进行交易;远期合约的履约信用风险大于期货合约。
A. 上升;减少
B. 下降;没有影响
C. 下降;减少
D. 上升;增加
解析：解析:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。
