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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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17、下列选项中,不属于另类投资局限性的是( )。

A、估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

B、与传统资产相关性高,难以分散风险

C、缺乏监管和信息透明度

D、流动性较差

答案：B

解析：解析:另类投资局限性:缺乏监管和信息透明度、流动性较差,杠杆率偏高、估值难度大,难以对资产价值进行准确评估。

1_5_基金专项测试题库（1-5）

30 、投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响,以下属于个人背景的是( )。I投资知识II社会阶层III教育程度IV职业(单选题,1分)

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89 、以下不属于基金份额持有人大会职权的是( )(单选题,1分)

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99 、封闭式基金上市交易的条件包括( )。I基金合同期限5年以上II基金募集金额不低于2亿元人民币III基金份额持有不少于1,000人IV公司自有资金认购不少于1,000万元人民币(单选题,1分)

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85、以下属于私募基金的合格投资者的是( )。

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15、关于另类投资的优势与局限,以下表述正确的是( )。

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9 、以下原则中,( )不是基金监管的原则。(单选题,1分)

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99 、通常情况下,不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为( )。(单选题,1分)

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86、关于私募基金管理人登记事项说法错误的是( )。

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71 、根据有关规定,基金赎回费在扣除手续费后,余额不低于赎回费总额的( )应当归入基金财产。(单选题,1分)

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21 、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是( )。(单选题,1分)

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单选题

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

17、下列选项中,不属于另类投资局限性的是( )。

A、估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

B、与传统资产相关性高,难以分散风险

C、缺乏监管和信息透明度

D、流动性较差

答案：B

解析：解析:另类投资局限性:缺乏监管和信息透明度、流动性较差,杠杆率偏高、估值难度大,难以对资产价值进行准确评估。

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30 、投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响,以下属于个人背景的是( )。I投资知识II社会阶层III教育程度IV职业(单选题,1分)

A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、III

D. I、II、IV

解析：解析:个人背景包括:投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向、职业及生活目标等。

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89 、以下不属于基金份额持有人大会职权的是( )(单选题,1分)

A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限

B. 决定调整基金管理人,基金拖管人的报酬标准

C. 决定基金的重大投资方案

D. 决定更换基金管理人,基金托管人

解析：解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

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A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. II、IV

D. I、III、IV

解析：解析:封闭式基金份额上市交易应符合:基金的募集符合《证券投资基金法》规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1,000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件;故答案选B。

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85、以下属于私募基金的合格投资者的是( )。

A. 总资产3000万元、净资产600万元的有限责任公司

B. 金融资产200万元的自然人

C. 在中国证券投资基金业协会备案的私募股权基金,按照私募基金合同约定投资另外一个私募股权基金60万元

D. 非金融总资产3000万元、过去三年个人年均收入30万元的自然人

解析：解析:下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等杜会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。

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15、关于另类投资的优势与局限,以下表述正确的是( )。

A. 多数另类投资收益率与传统投资收益相关性较低,有可能降低组合的投资风险

B. 由于多数另类投资交易活跃度高,估值难度不大

C. 多数另类投资信息透明度高,所以要加强监管

D. 多数另类投资的流动性较高,所以杠杆率也偏高,价格上涨时,容易获取更高的收益回答正确得1分

E. D.多数另类投资的流动性较高,所以杠杆率也偏高,价格上涨时,容易获取更高的收益回答正确得1分

解析：解析:许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低。另类投资局限性,1.缺乏监管、信息透明度低2.流动性较差,杠杆率偏高3.估值难度大,难以对资产价值进行准确评估

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9 、以下原则中,( )不是基金监管的原则。(单选题,1分)

A. 依法监管原则

B. 公开、公平和公正原则

C. 保障投资人利益原则

D. 周期性原则

解析：解析:基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

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99 、通常情况下,不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为( )。(单选题,1分)

A. 股票基金>债券基金>货币基金

B. 债券基金>股票基金>货币基金

C. 债券基金>货币基金>股票基金

D. 股票基金>货币基金>债券基金

解析：解析:股票基金认购费上限1.5%、债券基金认购费上限1%、货币市场基金认购费为零。

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86、关于私募基金管理人登记事项说法错误的是( )。

A. 基金业协会通过行政许可的方式,对私募基金管理人进行登记

B. 未经登记,私募基金管理人不得使用“基金”字样进行证券投资活动

C. 担任私募基金管理人,应当向基金行业协会申请登记

D. 私募基金管理人办理登记手续后,投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息回答正确得1分

E. D.私募基金管理人办理登记手续后,投资者可以在基金业协会网站查询其基本信息回答正确得1分

解析：解析:基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

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71 、根据有关规定,基金赎回费在扣除手续费后,余额不低于赎回费总额的( )应当归入基金财产。(单选题,1分)

A. 3

B. 2

C. 25

D. 1

解析：解析:赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。

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21 、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是( )。(单选题,1分)

A. 战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例

B. 战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行

C. 战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制

D. 战略资产配置确定后,通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例

解析：解析:战术资产配置需要在战略资产配置调整的比例基础上进行;战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度往往被限制在一定范围内;战术资产配置确定后,通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例。

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