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1_5_基金专项测试题库(1-5)
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1_5_基金专项测试题库(1-5)
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单选题
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35、基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是( )。

A、 公平地对待其管理的不同基金财产

B、 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

C、 不侵占、不挪用基金财产

D、 不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

答案:B

解析:解析:发生利益冲突需要以份额持有人的利益为优先。

1_5_基金专项测试题库(1-5)
100 、以下关于基金销售机构的行为适当的是( )。(单选题,1分)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a1f-acdd-c0a6-5ac6b1259100.html
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57、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a22-13e3-c0a6-5ac6b1259100.html
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37 、以下选项中不属于货币基金的投资范围的是( )。(单选题,1分)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a1f-13b2-c0a6-5ac6b1259100.html
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51 、有权召集持有人大会的主体不包括( )。(单选题,1分)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a1e-57ee-c0a6-5ac6b1259100.html
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59、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a21-3c08-c0a6-5ac6b1259100.html
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20 、某银行正在代销某混合型公募基金,该基金风险等级为R4,罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型,罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好,主动前往该银行网点,要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中,正确的是( )。(单选题,1分)
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66、关于流动性风险,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a22-2793-c0a6-5ac6b1259100.html
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75 、计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。(单选题,1分)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a1e-8dd7-c0a6-5ac6b1259100.html
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70、以下关于各类型基金投资说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a21-5529-c0a6-5ac6b1259100.html
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39、关于股票分析方法,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00019ce7-7a21-11a0-c0a6-5ac6b1259100.html
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1_5_基金专项测试题库(1-5)
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单选题
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1_5_基金专项测试题库(1-5)

35、基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是( )。

A、 公平地对待其管理的不同基金财产

B、 平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

C、 不侵占、不挪用基金财产

D、 不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

答案:B

解析:解析:发生利益冲突需要以份额持有人的利益为优先。

1_5_基金专项测试题库(1-5)
相关题目
100 、以下关于基金销售机构的行为适当的是( )。(单选题,1分)

A. 将普通投资者根据风险承受能力划分为两大类,低风险承受能力投资者和高风险承受能力投资者

B. 普通投资者购买货币市场基金时仍然要求调查风险承受能力

C. 将基金产品划分为两大类,货币市场基金和非货币市场基金

D. 建议高风险承受能力投资者购买全部基金产品

解析:解析:根据排除法本题只有B项正确。基金专项测试(三)

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57、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是( )。

A. 沪深交易所

B. 基金管理人

C. 券商

D. 基金托管人

解析:解析:基金管理人、基金托管人从事基金管理和基金托管活动取得的收入,依照税法的规定征收增值税和企业所得税。

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37 、以下选项中不属于货币基金的投资范围的是( )。(单选题,1分)

A. 剩余期限1年内的AAA级企业债

B. 剩余期限1年内的政策性金融债

C. 1年内银行定期存款

D. 剩余期限1年内的可转换债券

解析:解析:货币市场基金不得投资可转换债券

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51 、有权召集持有人大会的主体不包括( )。(单选题,1分)

A. 基金管理人

B. 基金份额持有人大会的日常机构

C. 基金托管人

D. 代表基金份额5%以上的持有人

解析:解析:应为代表基金份额10%以上的持有人。

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59、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )。

A. 6个月

B. 9个月

C. 1个月

D. 3个月

解析:解析:3个月。

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20 、某银行正在代销某混合型公募基金,该基金风险等级为R4,罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型,罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好,主动前往该银行网点,要求理财经理为其办理基金申购。以下理财经理的做法中,正确的是( )。(单选题,1分)

A. 说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金

B. 口头劝说罗大爷不要购买该基金,若罗大爷坚持,则可为其办理

C. 要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像

D. 确认罗大爷的风险承受能力类别后,不予其办理该基金申购业务

解析:解析:基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务,故A错误;基金销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或服务,BC错误,D正确。

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66、关于流动性风险,以下表述错误的是( )。

A. 流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡

B. 流动性风险管理是主要措施包括制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

C. 流动性风险是一种综合性风险,与市场风险、信用风险和操作风险相比,其形成原因更加复杂

D. 流动性风险主要表现是基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期利息,债券评级下调引起价格下跌,回购交易对手方不履行回购债券义务等

解析:解析:信用风险主要表现是基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期利息,债券评级下调引起价格下跌,回购交易对手方不履行回购债券义务等。

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75 、计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是()。(单选题,1分)

A. 基金资产总值

B. 基金总份额

C. 基金份额净值

D. 基金资产净值

解析:解析:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

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70、以下关于各类型基金投资说法正确的是( )。

A. 债券基金仅投资于债券

B. 基金中的基金仅投资于不同基金份额

C. 股票基金仅投资于股票

D. 货币市场基金仅投资于货币市场工具

解析:解析:股票型、债券型、FOF基金均是投资对应资产达到80%以上而不是100%

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39、关于股票分析方法,以下表述错误的是( )。

A. 宏观经济指标属于基本面分析对象

B. 股票内在价值属于基本面分析对象

C. 股价变化属于基本面分析对象

D. 经济周期属于基本面分析对象

解析:解析:股价变化属于技术分析。

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