A、 公司有符合基金特征的投资者适当性管理制度
B、 公司在基金产品获得中国证监会审批之前,为满足投资者需要,可以进行提前预约申购
C、 基金名称可由公司根据营销需要自由拟定
D、 基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断回答正确 得1分
E、 D.基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:BCD项均属于违法违规行为。
A、 公司有符合基金特征的投资者适当性管理制度
B、 公司在基金产品获得中国证监会审批之前,为满足投资者需要,可以进行提前预约申购
C、 基金名称可由公司根据营销需要自由拟定
D、 基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断回答正确 得1分
E、 D.基金招募说明书可对基金的投资业绩进行预测,以便帮助投资者在投资时做出合理判断回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:BCD项均属于违法违规行为。
A. 50
B. 6425
C. 675
D. 6715
解析：解析:赎回费用=赎回总额×赎回费率=赎回数量×赎回日基金份额净值×赎回费率=10,000×1350×05%=675元,故答案选C。
A. 投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例
B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. 久期、β系数和投资对象的信用评级
D. 投资组合平均剩余期限,平均剩余存续期,浮动利率债券投资情况
解析：解析:衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。
A. 基金合同,托管协议、募集申请报告
B. 基金合同、托管协议、招募说明书
C. 托管协议、招募说明书、募集申请报告
D. 基金合同、招募说明书、募集申请报告
解析：解析:向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、III
D. II、III、IV
解析：解析:基金销售机构要建立健全普通投资者回访机制,但对持有最高风险等级基金产品的投资者要增加回访的比例和频次,故I不符合要求;基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务时,禁止行为之一是向投资者就不确定的事项提供确定性的判断,故II不符合要求;基金销售机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务,故IV不符合要求。
A. 当负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
B. 当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
C. 当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该暂停接受赎回
D. 在中期报告和年度报告中,基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值到或超过0.5%的信息
解析：解析:当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。
A. 杠杆率较高
B. 信息透明度低
C. 估值难度大
D. 流动性较好
解析：解析:大多数另类投资流动性较差,很难在不遭受损失的前提下,将资产快速地出售,进而换取现金,故D错误。
A. 集中投资
B. 风险共担
C. 专业管理
D. 利益共享回答正确 得1分
E. D.利益共享回答正确 得1分
解析：解析:证券投资基金的特点:集合理财、专业管理、组合投资、分散风险、利益共享、风险共担、严格监管、信息透明、独立托管、保障安全。
A. 1
B. 1
C. 1
D. 1
解析：解析:略。
A. 沪深交易所
B. 基金管理人
C. 券商
D. 基金托管人
解析：解析:基金管理人、基金托管人从事基金管理和基金托管活动取得的收入,依照税法的规定征收增值税和企业所得税。
A. 投资风险源自于投资价值的波动
B. 流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
C. 投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险、市场风险
D. 市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
解析：解析:投资风险的主要因素包括信用风险、流动性风险、市场风险。
