70 、下列行为中属于内幕交易的是( )。I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目,他回去之后用自己账户买入了该股票;II.乙在向客户的销售基金过程中,表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好,推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时,某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长,他回去之后用自己账户买入了该股票;IV.丁在剪发的时候,听旁边座位的人说某股票要涨,他回去之后研究认为该股票确实不错,也进行了买入(单选题,1分)

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86、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税,以下表述正确的是( )。

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83 、关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

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81、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括( )。

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

59、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )。

A、 6个月

B、 9个月

C、 1个月

D、 3个月

答案：D

解析：解析:3个月。

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3、以下不属于系统风险的事件是( )。

A. 1998年亚洲金融危机

B. 2008年次贷危机

C. 1929美国经济危机

D. 2001年能源巨头安然公司突然破产

解析：解析:系统性风险是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强,其冲击是属于全面性的如 1929 年美国发生经济大恐慌所引起的经济危机,1998 年亚洲金融风暴,2001 年美国“9.11”恐怖袭击事件,2008 年次贷危机等。

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58、关于个人风险承受能力与意愿说法错误的是( )。

A. 拥有稳定增长工资收入的,风险承受能力越强

B. 拥有的财富越多,风险承受能力越强

C. 随着年龄的增长,风险承受能力递增

D. 投资经验越丰富,风险承受意愿越强

解析：解析:随着年龄的增长,风险承受能力递减。

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A. I、II、III、IV

B. I、III

C. I、II

D. II、IV

解析：解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查和基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

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58 、关于货币市场基金偏离度,以下表述错误的是()。(单选题,1分)

A. 当负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务

B. 当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失

C. 当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应该暂停接受赎回

D. 在中期报告和年度报告中,基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值到或超过0.5%的信息

解析：解析:当正偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。

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52 、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的处理方式有( )。(单选题,1分)

A. 拒绝部分延期赎回

B. 全部延期赎回

C. 拒绝全额赎回

D. 接受全额赎回

解析：解析:略。

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40、基金从业人员执业活动中,禁止的行为是( )。

A. 保守商业秘密,不为自己或他人牟取不正当利益

B. 在宣传材料中,使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”“尽享牛市”的表述

C. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

D. 不明示、暗示他人从事内幕交易活动

解析：解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健„“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长„“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

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A. I、II、III

B. I、II

C. II、IV

D. III、IV

解析：解析:内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的。

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86、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税,以下表述正确的是( )。

A. 内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益,暂免征收所得税

B. 内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金取得的价差收入,暂免征收所得税

C. 机构投资者以基金分配中获得的收入,暂免征收所得税

D. 机构投资者在境内买卖基金份额获得的价差收入,暂免征收所得税

解析：解析:1.机构投资者在境内买卖基金份额所获得的价差收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税,机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。 2.对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额所得的转让价差所得,计入其收入总额,依法征收企业所得税。3.对内地企业投资者通过基金互认从香港分配取得的收益,计入其收入总额,依法征收企业所得税。

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83 、关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

B. 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节

C. 不存在广泛适用的投资者教育计划

D. 投资者教育没有固定的模式

解析：解析:投资者教育不能也不应等同于投资咨询,故A错误。

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81、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括( )。

A. 穆迪

B. 标准普尔

C. 摩根士丹利