A、 基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、 后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、 基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、 对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确 得1分
E、 D.对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费。
A、 基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准
B、 后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式
C、 基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准
D、 对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确 得1分
E、 D.对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费。
A. 内置和外置兼有的“混合”模式
B. 委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
C. 委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
D. 基金管理人自建登记系统的“内置”模式
解析：解析:我国开放式基金注册登记体系的模式:(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式,(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。
A. 被动操作指数基金
B. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
C. 独特的实物申购、赎回机制
D. 只能通过交易所进行交易
E. TF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排,因此,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。
解析：解析:
A. 基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用
B. 托管人账户的开立
C. 估值差错的处理流程
D. 管理人和托管人之间的相互监督和核查
解析：解析:重要信息主要是:管理人与托管人相互监督核查;协议当事人权责约定中有关持有人权益的重要事项。
A. 加入另类投资的多元的投资组合有可能得到比传统股票投资组合更高的收益
B. 许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低
C. 投资者将另类投资纳入投资组合的目的是提高投资回报和分散风险
D. 另类投资波动性都远远低于股票市场
解析：解析:并不是所有另类投资的波动性远远低于股票市场,大宗商品比股票债券有着更高的波动性水平。
A. 期货、期权为衍生工具,属于典型的另类投资的范畴
B. 目前我国还没有出现境内公募另类投资基金
C. 另类投资意味着创新投资,所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资
D. 艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上,属于另类投资
解析：解析:期货、期权属于传统投资;另类投资不意味着创新;我国已经出现了公募另类投资基金。
A. 基金管理人和托管人
B. 基金管理人和注册登记机构
C. 基金托管人和基金份额持有人
D. 基金管理人和基金份额持有人
解析：解析:基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
A. 基金托管人
B. 召集持有人大会的基金份额持有人
C. 基金管理人
D. 基金注册登记机构
解析：解析:基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
A. 操作风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度
B. 操作风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关
C. 操作风险来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
D. 操作风险来源于投资价值的波动
解析：解析:流动性风险的主要因素包括市场价格以及在规定的时间和价格范围内买卖证券的难度;合规风险与公司未能遵守所有的法律法规而遭受处罚有关;市场风险来源于投资价值的波动。
A. 流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡
B. 流动性风险管理是主要措施包括制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
C. 流动性风险是一种综合性风险,与市场风险、信用风险和操作风险相比,其形成原因更加复杂
D. 流动性风险主要表现是基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期利息,债券评级下调引起价格下跌,回购交易对手方不履行回购债券义务等
解析：解析:信用风险主要表现是基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期利息,债券评级下调引起价格下跌,回购交易对手方不履行回购债券义务等。
A. 基金经理进行战略资产配置时,不能单纯运用经验和判断对资产大类进行甄选
B. 量化模型适用于战术资产配置,不适用于战略资产配置
C. 战略资产配置结构一旦确定,通常3-5年内再调整各类资产的配置比例
D. 战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
解析：解析:战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
