A、 基金服务机构
B、 基金管理人
C、 地方基金业协会
D、 证券期货交易所
答案：B
解析：解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的,为特别会员。
A、 基金服务机构
B、 基金管理人
C、 地方基金业协会
D、 证券期货交易所
答案：B
解析：解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、直属公司、地方基金业协会及其他资产管理先关机构加入协会的,为特别会员。
A. 以合伙企业形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B. 社会保障基金,不需要核查最终投资者是否是合格投资者
C. 对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,不需要合并计算投资者人数
D. 以契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
解析：解析:对于法规要求穿透核查的,需要核查最终投资者是否是合格投资者,并且需要合并计算投资者人数。
A. 上升;减少
B. 下降;没有影响
C. 下降;减少
D. 上升;增加
解析：解析:基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降,但对投资者的利益没有实际影响。
A. 利用内幕信息交易获利
B. 对证券价格产生影响的“重要”信息
C. “非公开”的信息
D. 来源可靠的消息
解析：解析:内幕信息的构成要素有三:一是来源可靠的信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。三是“非公开”的信息。
A. 中位数
B. 相关系数
C. 均值
D. 方差
解析：解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 历史会重演
C. 企业预期收益决定股票价值
D. 股价具有趋势性运动规律
解析：解析:
A. 可以享有股票的分红派息
B. 不享有任何权利
C. 可以享有债券的利息
D. 可以同时享有债券的利息和股票的分红派息回答正确 得1分
E. D.可以同时享有债券的利息和股票的分红派息回答正确 得1分
解析：解析:可转换债券是含有转股权的特殊债券。在转股前,它是一种公司债券,有规定的期限和利率,体现了公司和可转债持有者之间的债权债务关系;转股后,它变成了股票,可转债持有者变成公司股东,体现所有权关系。
A. 法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律
B. 社会法制建设偏重于依靠内化教导机制,社会道德建设则偏重于外化处罚机制
C. 社会道德建设主要依靠国家强制力保障实施,而法律依靠社会舆论、传统习俗等方式来实现其强制力
D. 相比法律,道德的调整手段要多,且均且有强制性
解析：解析:相比法律,道德的调整手段更多,但均不具有强制性。因此,法律的实施主要靠他律,而道德的实施主要依靠自律。法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。
A. 继承性
B. 普遍性
C. 规范性
D. 特殊性
解析：解析:职业道德的特征为:特殊性、继承性、规范性、具体性。
A. 债券基金仅投资于债券
B. 基金中的基金仅投资于不同基金份额
C. 股票基金仅投资于股票
D. 货币市场基金仅投资于货币市场工具
解析：解析:股票型、债券型、FOF基金均是投资对应资产达到80%以上而不是100%
A. 财务报表
B. 股价
C. 成交量
D. 涨跌幅回答正确 得1分
E. D.涨跌幅回答正确 得1分
解析：解析:技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面而言的。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析,以此来研究股票的价值,衡量股价的高低。技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为,以推测未来价格的变动趋势。技术分析只关心证券市场本身的变化,而不考虑基本面因素。
