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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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单选题

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75、要求基金从业人员持证上岗的目的是( )。I.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册;II.保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平 III.保证基金从业人员执业过程中不出现差错;IV.保证基金从业人员的职业活动处于监管机构的监督之下

A、 I、II、IV

B、 I、II、III

C、 II、III、IV

D、 I、III、IV回答正确得1分

E、 D.I、III、IV回答正确得1分

答案：A

解析：解析:本题考查持证上岗的内容。

1_5_基金专项测试题库（1-5）

69、关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是( )。

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14 、关于相关系数ρ可能的取值范围,以下表述正确的是( )。(单选题,1分)

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88 、某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+005%,发行时3个月Shibor5日均值为281%,该债券发行时的票面利率和利差分别是( )。(单选题,1分)

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73 、以下具有投资者教育意义的举动是( )。I改进12386中国证监会热线投诉制度II搭建六位一体的投资者服务的综合平台III完善证券交易业务规则,增加会员处理投资者投诉相关的规定IV开展“走进证券公司营业部”的活动(单选题,1分)

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1 、下列报告中,必须要基金托管人出具托管人报告,对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是( )。(单选题,1分)

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81、公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式是( )。

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27、巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

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67 、根据我国相关法律法规,基金估值的第一责任主体是( )。(单选题,1分)

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10、某基金分红前的总净值为7500万元,份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利,形式为分红再投资,则本次分红后,基金的总净值和份额净值分别为( )。

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27 、以下不属于信用利差特点的是( )。(单选题,1分)

题目内容

(

单选题

)

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

75、要求基金从业人员持证上岗的目的是( )。I.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册;II.保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平 III.保证基金从业人员执业过程中不出现差错;IV.保证基金从业人员的职业活动处于监管机构的监督之下

A、 I、II、IV

B、 I、II、III

C、 II、III、IV

D、 I、III、IV回答正确得1分

E、 D.I、III、IV回答正确得1分

答案：A

解析：解析:本题考查持证上岗的内容。

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69、关于基金销售的后端收费模式,下列描述错误的是( )。

A. 基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准

B. 后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或申购手续费的方式

C. 基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端收费标准

D. 对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确得1分

E. D.对于持有期低于3年的投资人,其金管理人不得免收其后端申购费用回答正确得1分

解析：解析:后端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费。

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14 、关于相关系数ρ可能的取值范围,以下表述正确的是( )。(单选题,1分)

A. -1<ρ<0

B. -1<ρ<1

C. -l≤ρ≤1

D. 0<ρ<l

解析：解析:略。

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88 、某浮动利率债券的票面利率为3个月Shibor5日均值+005%,发行时3个月Shibor5日均值为281%,该债券发行时的票面利率和利差分别是( )。(单选题,1分)

A. 281%、276%

B. 286%、281%

C. 281%、005%

D. 286%、005%

解析：解析:浮动利率债券的票面利率=基准利率+利差,上海银行间同业拆借利率(Shibor)是被广泛采用的基准利率,所以281%是基准利率,005%是利差,所以,票面利率=281%+005%=286%。

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A. I、II、III

B. I、III

C. I、II、III、IV

D. II、IV

解析：解析:略。

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A. 季度报告

B. 中期报告

C. 更新的基金招募说明书

D. 月度财务报告

解析：解析:在基金半年度报告及年度报告中出具托管人报告,对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况做出声明。

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81、公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式是( )。

A. 中国证监会制定新任基金管理人

B. 原基金管理人确定新人基金管理人

C. 基金托管人制定新任基金管理人

D. 基金份额持有人大会在六月内选任新基金管理人

解析：解析:管理人产生方式为基金份额持有人大会6个月内选出新管理人

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27、巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.05

D. 0.1

解析：解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%,为巨额赎回。

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67 、根据我国相关法律法规,基金估值的第一责任主体是( )。(单选题,1分)

A. 基金管理人

B. 基金销售机构

C. 基金管理人委托的会计师事务所

D. 基金托管人

解析：解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

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A. 7425万元,1.5元

B. 7500万元,1.5元

C. 7425万元,1.485元

D. 7500万元,1.485元

解析：解析:本次分红基金资产净值并未减少,而是通过分红再投资流入回来,但净值每份额则下降了0.15元,结论资产净值还是7500万,单位份额净值=1.5-0.015=1.485元。

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27 、以下不属于信用利差特点的是( )。(单选题,1分)

A. 信用利差随着经济周期的扩张而扩大

B. 信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

C. 对于给定的信用评级,信用利差随着期限增加而扩大

D. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

解析：解析:信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小,随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张。

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