4、基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益。以下哪此情形违反了该要求?( )。I.某投资经理利用他人提供的内幕信息从事交易活动;II.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元;III.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学供其个人炒股参考;IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券;

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88 、根据全球投资业绩标准(GIPS),以下说法中正确的是( )。(单选题,1分)

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92 、下列哪些内容属于基金份额登记具有的法律效力( )。I确定基金份额持有人II变更基金份额持有人III确定基金份额持有人权利IV变更基金份额持有人权利(单选题,1分)

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35 、某基金2016年期末资产负债表中未分配利润未实现部分余额为-3000万元,则以下说法正确的是()。(单选题,1分)

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55 、某开放式基金某日的基金总份额为10亿,下列属于巨额赎回的是( )。I当日申购申请5亿,赎回申请3亿,无转入转出申请II当日申购申请1亿,赎回申请3亿,转入申请3亿,转出申请3亿III当日申购申请4千万,赎回申请1亿,转入申请1亿,转出申请1亿IV当日申购申请2亿,赎回申请4亿,无转入转出申请(单选题,1分)

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单选题

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

76、基金销售机构向基金管理人收取的客户维护费的依据是( )。

A、销售基金的保有量

B、销售机构的销售成本

C、基金销售的规模

D、销售机构的客户数量回答正确得1分

E、 D.销售机构的客户数量回答正确得1分

答案：A

解析：解析:基金管理人与基金销售机构在销售协议约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

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4 、关于衍生工具的定义和特点,以下表述正确的是( )。(单选题,1分)

A. 衍生工具是指一种衍生类合约,其价值取决于一种或者多种基础资产

B. 具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点

C. 因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险

D. 在未来买入合约标的资产的一方称为空头

解析：解析:衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点,故B错误;因为操作人员人为错误导致的风险被称为运作风险,故C错误;在远期和期货合约中,未来买入合约标的资产的一方称为多头,故D错误。

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76 、关于影响回购协议利率的因素,以下表述正确的是( )。(单选题,1分)

A. 抵押证券的信用程度越高,回购利率越高

B. 采用非实物交割,回购利率较高

C. 与货币市场的联动性不强

D. 一般来说回购期限越短,回购利率越低

解析：解析:抵押证券的信用程度越高,回购利率越低,故A错误;采用实物交割,回购利率较低,故B错误;与货币市场的联动性强,故C错误。

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61、根据运作方式分类,可以将基金分为( )。

A. 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

B. 公募基金和私募基金

C. 契约型基金和公司型基金

D. 封闭式基金和开放式基金

解析：解析:封闭式基金和开放式基金。

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40 、在基金份额发售的3日前,需要在基金管理公司网站上公告的信息包括( )。(单选题,1分)

A. 基金合同,托管协议、募集申请报告

B. 基金合同、托管协议、招募说明书

C. 托管协议、招募说明书、募集申请报告

D. 基金合同、招募说明书、募集申请报告

解析：解析:向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

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5 、关于事前风险指标的特点,以下说法正确的是( )。(单选题,1分)

A. 事前指标只与组合在当前的持仓状况相关,与组合在历史上的持仓无关

B. 评价组合的历史表现通常使用事后指标,而事前指标无法预测投资组合的未来绩效

C. 事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况

D. 方差是典型的事后指标,不能作为事前指导使用

解析：解析:事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。方差不能作为事前指标说法比较绝对,因为通过历史数据衡量出来的方差指标也同样可以用来衡量未来风险;而事前指标衡量未来情况确实与当前持仓有关于历史持仓无关。

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A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II

D. I、II、III回答正确得1分

E. D.I、II、III回答正确得1分

解析：解析:题干描述的行为均属于输送或者谋取不正当利益。

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88 、根据全球投资业绩标准(GIPS),以下说法中正确的是( )。(单选题,1分)

A. 在计算收益率时应当只包含已经实现的回报以及损失,并加上收入

B. 在计算收益的时候,应当排除投资组合中持有的现金以及现金等价物的收益

C. 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率

D. 不同期间的回报率以算术平均的方式相连

解析：解析:(1)必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。(2)必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相连接。最低要求为:自2005 年1 月1 日起,必须采用经每日加权现金流调整后的时间加权收益率;自2010 年1 月1 日起,必须在所有出现大额对外现金流的日子对投资组合进行实际估值。(3)投资组合的收益必须以期初资产值加权计算,或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。(4)在计算总收益时,必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益。

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A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

解析：解析:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力。

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35 、某基金2016年期末资产负债表中未分配利润未实现部分余额为-3000万元,则以下说法正确的是()。(单选题,1分)

A. 该基金当年可供分配利润等于期末未分配利润

B. 该基金当年可供分配利润低于期末未分配利润

C. 该基金当年可供分配利润高于期末未分配利润

D. 无法判断该基金当年可供分配利润和期末未分配利润孰高