A、 回售条款的受益人是持有者,对发行人不利
B、 结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
C、 赎回条款的受益人是发行者,对持有人不利
D、 可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
答案：D
解析：解析:可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
A、 回售条款的受益人是持有者,对发行人不利
B、 结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
C、 赎回条款的受益人是发行者,对持有人不利
D、 可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
答案：D
解析：解析:可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
A. 保证金交易市场
B. 经纪人市场
C. 报价驱动市场
D. 指令驱动市场
解析：解析:报价驱动中,最重要角色为做市商,因此报价驱动市场也被称为做市商市场。
A. 可根据债券期限分类
B. 可根据债券信用等级分类
C. 可根据收益率高低分类
D. 可根据债券发行者分类
解析：解析:债券分类的标准中,没有按照收益率高低分类的标准。
A. 个人投资者的就业状况会对其投资需求产生影响
B. 个人投资者的家庭负担越重,投资者越偏向稳健投资策略
C. 投资需求主要由个人需求决定,和个人家庭状况没有关系
D. 个人投资者是基金投资群体的重要组成部分
解析：解析:个人投资者的家庭状况(例如婚姻状况、子女的数量和年龄、需赡养老人的数量和健康状况)也会影响其投资需求。家庭负担越重,则可投资的资源越少,投资者越偏向于稳健的投资策略。
A. 两者相等
B. 不确定
C. 高
D. 低
解析：解析:名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、III、IV
解析：解析:基金代销机构对基金管理人开展审慎调查,应当优先根据基金管理人公开披露的信息进行,可以接受基金管理人提供的非公开信息,但是必须对信息的适当性实施尽职甄别,故IV错误。
A. 规模在3000万元人民币以上的家族信托
B. 企业年金
C. 规模在1000万元人民币以下的慈善基金
D. 社会保障基金
解析：解析:下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。
A. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性
B. 黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性
C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性
D. 场外货币基金和场内货币基金,基金业绩不具备可比性
解析：解析:同类基金可进行业绩比较,而不同类型基金业绩不具备可比性。
A. 在市场上公开可得的新信息
B. 有关该公司证券股票交易的历史信息
C. 上一个交易日该公司股票价格的变化
D. 来自该公司内部人员的私人信息
解析：解析:半强有效市场的前提下,资产价格已经反映了公开可得信息和历史信息,只有未公开写信息或者内幕信息才有可能引起市场波动。
A. 保守秘密
B. 诚实守信
C. 守法合规
D. 管理人利益优先
解析：解析:基金职业道德规范包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
A. 500、50、2
B. 100、50、2
C. 1000、500、3
D. 2000、500、3
解析：解析:同时符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50万元;② 具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
